金融市场基础知识_相关试题

以下选项是债券收益的表现形式的是( )。 Ⅰ．利息收入 Ⅱ．资本损益 Ⅲ．分红派息 Ⅳ．再投资收益
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admin2022-11-4
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证券市场监管的意义包括( )。 Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要 Ⅱ．维护市场良好秩序的需要 Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
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指数基金的优势有( )。 Ⅰ．费用低廉 Ⅱ．风险较小 Ⅲ．可获得市场平均收益率 Ⅳ．可作为避险套利的工具
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政府发行中期国债筹集的资金用于( )。 Ⅰ．临时周转 Ⅱ．弥补赤字 Ⅲ．投资 Ⅳ．调节经济
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公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅱ．最近2年财务会计文件无虚假记载 Ⅲ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅳ．无重大违法行为
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上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况 Ⅲ．对财务会计报告作虚假记载 Ⅳ．公司最近3年连续亏损
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公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。 Ⅰ．股东的姓名 Ⅱ．各股东所持股份数 Ⅲ．各股东所持股票的编号 Ⅳ．各股东取得股份的日期
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根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。 Ⅰ．期权交易 Ⅱ．现货交易 Ⅲ．远期交易 Ⅳ．期货交易
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私募发行的对象有( )。 Ⅰ．公司的老股东 Ⅱ．发行人的员工 Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构 Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
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证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 Ⅱ．公司治理健全 Ⅲ．客户资产安全、完整 Ⅳ．已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
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一般股票基金比专门化股票基金的风险( )。
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设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币( )亿元。
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关于股票的叙述，下列说法错误的是( )。
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资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。
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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在( )个工作日内制定并报送整改计划。
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为资金供应者提供投资的机会是( )的基本功能。
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( )是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。
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( )是期货市场的核心。
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下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是( )。
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下列选项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
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