金融市场基础知识_相关试题

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收业务收入 Ⅲ．暂停证券服务业务许可 Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
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admin2022-11-3
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证券投资基金存在的风险主要有( )。 Ⅰ．市场风险 Ⅱ．管理能力风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．巨额赎回风险
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债券票面上的基本要素有( )。 Ⅰ．债券的票面价值 Ⅱ．债券的到期期限 Ⅲ．债券的票面利率 Ⅳ．债券的发行者名称
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对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。 Ⅰ．公司股东 Ⅱ．管理层 Ⅲ．员工 Ⅳ．外部利益相关者
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在证券交易所挂牌交易的品种包括( )。 Ⅰ．股票 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．权证
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金融期货与金融期权的区别有( )。 Ⅰ．基础资产不同 Ⅱ．履约保证不同 Ⅲ．现金流转不同 Ⅳ．盈亏特点不同
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属于保险公司次级定期债务的性质有( )。 Ⅰ．保险公司经批准定向募集的 Ⅱ．期限在10年以上(含10年) Ⅲ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后 Ⅳ．先于保险公司股权资本的保险公司债务
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下列说法正确的有( )。 Ⅰ．股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌 Ⅱ．交易所对上市证券实行挂牌交易 Ⅲ．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易 Ⅳ．交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并
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证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台融入的资金 Ⅳ．发行公司债券
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2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
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以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。 Ⅰ．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权 Ⅱ．其价值随特定利率等类似变量的变动而变动 Ⅲ．不要求初始净投资 Ⅳ．在未来某一日期结算
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中国外汇交易中心的主要职能包括( )。 Ⅰ．提供银行间外汇交易 Ⅱ．提供网上票据报价系统 Ⅲ．办理外汇交易的资金清算、交割 Ⅳ．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
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下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。 Ⅰ．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息 Ⅲ．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债
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沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。 Ⅰ．原材料 Ⅱ．金融 Ⅲ．健康护理 Ⅳ．公共事业
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金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。 Ⅰ．货币衍生工具 Ⅱ．股权类产品的衍生工具 Ⅲ．结构化金融衍生工具 Ⅳ．OTC交易的衍生工具
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下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。 Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度 Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度 Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率 Ⅳ．期货具有更高的风险性
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签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括( )。 Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期 Ⅱ．持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额 Ⅲ．公司的实际控制人 Ⅳ．董事的姓名
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我国国际债券的品种有( )。 Ⅰ．政府债券 Ⅱ．地方债券 Ⅲ．金融债券 Ⅳ．可转换公司债券
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记账式国债的承销程序主要有( )阶段。 Ⅰ．招标发行 Ⅱ．场内挂牌分销 Ⅲ．分销 Ⅳ．银行间债券市场分销
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有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有( )。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司地址 Ⅲ．公司规模 Ⅳ．公司成立日期
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