制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

admin2020-02-14 46

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的()原则。

基金获准上市的，应在上市前()个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传图解材料之日起()个工作日内递交报告材料。

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是()。

基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括()。

下列属于基金服务机构监管的内容的是()。

()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

A、咖啡因B、哌甲酯C、尼可刹米D、洛贝林E、贝美洛可与解热镇痛药配伍，治疗脑血管扩张所致头痛

下列哪些是血吸虫病的并发症

图示结构铰C两侧截面的相对转角(正向如图示)为(　　)。

某地2012年拟建年产30万吨化工产品项目。依据调查，某生产相同产品的已建成项目，年产量为10万吨，建设投资为12000万元。若生产能力指数为0．9，综合调整系数为1．15，则该拟建项目的建设投资是()万元。

下列标准成本差异中，通常应由生产部门负责的有()。

平行文，指()机关之间往来的公文。

(2018年真题)甲声称具有某海外名校学历，与乙登记结婚。半年后，乙发现甲的毕业证书系伪造。甲、乙之间的婚姻()。

在社会主义初级阶段必须坚持党的基本路线不动摇是因为()。

Mostpeoplewouldbe【C1】bythehighqualityofmedicine【C2】tomostAmericans.Thereisalotofspecialization,a

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

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当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的()原则。

基金获准上市的，应在上市前()个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传图解材料之日起()个工作日内递交报告材料。

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是()。

基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括()。

下列属于基金服务机构监管的内容的是()。

()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

A、咖啡因B、哌甲酯C、尼可刹米D、洛贝林E、贝美洛可与解热镇痛药配伍，治疗脑血管扩张所致头痛

下列哪些是血吸虫病的并发症

图示结构铰C两侧截面的相对转角(正向如图示)为( )。

某地2012年拟建年产30万吨化工产品项目。依据调查，某生产相同产品的已建成项目，年产量为10万吨，建设投资为12000万元。若生产能力指数为0．9，综合调整系数为1．15，则该拟建项目的建设投资是()万元。

下列标准成本差异中，通常应由生产部门负责的有()。

平行文，指()机关之间往来的公文。

(2018年真题)甲声称具有某海外名校学历，与乙登记结婚。半年后，乙发现甲的毕业证书系伪造。甲、乙之间的婚姻()。

在社会主义初级阶段必须坚持党的基本路线不动摇是因为()。

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图示结构铰C两侧截面的相对转角(正向如图示)为(　　)。

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