首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
admin
2009-11-19
32
问题
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
选项
A、销售的基金产品是否经过核准
B、销售主体是否具备相应资格
C、基金销售过程中是否遵循适用性原则
D、基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
答案
A,B,C,D
解析
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及:①销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格;②基金销售过程中是否遵循适用性原则;③基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/x2N2FFFM
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有()。[2015年11月真题]Ⅰ.最近2年净利润分别为4000万元和-500万元Ⅱ.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国
可以将经营分部确定为报告分部的情形有()。[2011年真题]Ⅰ.该分部的资产占所有分部资产合计的10%Ⅱ.该分部的利润占所有分部利润之和或所有分部亏损之和绝对值的10%Ⅲ.该分部亏损占所有分部利润之和或所有分部亏损之和绝对值的较高
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是()。[2015年11月真题]Ⅰ.证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行Ⅱ.证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管Ⅲ.证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产4
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板拟上市公司信息披露,说法正确的有()。[2016年5月真题]Ⅰ.发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对
以下政府补助,应当在取得时确认递延收益的有()。[2009年真题]Ⅰ.与收益相关的政府补助,用于补偿企业已发生费用或损失的Ⅱ.与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间费用或损失的Ⅲ.企业取得的与资产相关的政府补助,该资产公允价值
下列各项中,会引起所有者权益总额变动的是()。[2010年真题]
A公司和B公司是无关联的公司,2012年3月A公司向B公司发行1000万股取得B公司30%的股权,对B公司有重大影响,以权益法入账。A公司发行股票时每股市价2元,支付发行费用40万元,当日B公司30%的股权对应的公允价值为1950万元,其中包含已宣告尚未发
某上市公司于2018年3月1日停牌公告拟进行重大资产重组,并于2018年5月31日发布相关重组公告。依据公告内容,本次交易不构成重组上市,该上市公司拟通过发行股份的方式,以10亿元的价格购买甲公司100%股权,乙公司、丙公司、丁公司分别持有甲公司70%、1
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。[2015年11月真题]Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明Ⅴ.认定不适当人选
下列关于创业板招股说明书相关披露内容的说法错误的是()。[2017年12月真题]
随机试题
压力疗法治疗瘢痕常用的压力为
流行病学诊断所具有的综合性指标包括()
谷类食品蛋白质的第一限制氨基酸是
下列不属于银行的薪酬管理体系内容的是()。
当相关系数小于零时,表明两项资产的收益率具有负相关的关系,这样的资产组合可以抵消风险。()
你所在高校召开新闻发布会,结果台下学生纷纷指责“被就业”,记者连连诘难。场面比较混乱,你是新闻发布会主持人。怎么办?
西周时期,教师还没有成为独立的社会职业,皆由政府职官来兼任,下列选项没有体现这一特点的是
WhitefolksinU.S.areatagreateradvantageinthatTheexpression"racialscapegoating"(Para.4)bestdenotes
ThereisanoldsayinginEnglish:"Laughteristhebestmedicine".Untilrecently,fewpeopletookthesayingveryseriously.N
Canyouwalkastraightline?Thequestionismuchmoredifficulttoanswerthanyouthink.ArecentexperimentheldinJapansh
最新回复
(
0
)