未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款 Ⅲ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1％以上5％以下的

admin2019-01-16 34

问题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款
Ⅲ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

我国企业债券经历的阶段包括()。Ⅰ．萌芽期Ⅱ．发展期Ⅲ．整顿期Ⅳ．再度发展期

一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ．验证资金及证券Ⅱ．审单Ⅲ．委托执行Ⅳ．验证

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

《行政许可法》适用于有关行政机关对其他行政机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批。（）

如图10-41所示，两射流喷口尺寸及射流流量完全一致，A有栅格，B没有，则()。

企业以信用证仔款购买材料时，应()。

下列各项定额，(　　　)是编制其他各种定额的基础。

在企业价值的折现式价值评估模式下，有关现金流量测算的说法正确的有()。

已知一个长度为12的表{Jan，Feb，Mar，Apr，May，June，July，Aug，Sep，Oct，Nov，Dec}:若对表中的元素先进行排序构成有序表（字典序），试求在等概率情况下对此有序表进行检索时检索成功的平均检索长度。

作者笔下的发布里是作者说：“我有一个应当说是不健全的性格。”其中“不健全的性格”指的是。

据中国载人航天工程办公室消息，北京时间2022年1月6日6时59分，经过约47分钟的跨系统密切协同，空间站机械臂转位()试验取得圆满成功，这是我国首次利用空间站机械臂操作大型在轨飞行器进行转位试验。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayoncollegestudents’quittingschool.Youressayshouldfocusonthe

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证券一般从业资格

我国企业债券经历的阶段包括()。Ⅰ．萌芽期Ⅱ．发展期Ⅲ．整顿期Ⅳ．再度发展期

一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ．验证资金及证券Ⅱ．审单Ⅲ．委托执行Ⅳ．验证

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

《行政许可法》适用于有关行政机关对其他行政机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批。（）

如图10-41所示，两射流喷口尺寸及射流流量完全一致，A有栅格，B没有，则()。

企业以信用证仔款购买材料时，应()。

下列各项定额，( )是编制其他各种定额的基础。

在企业价值的折现式价值评估模式下，有关现金流量测算的说法正确的有()。

已知一个长度为12的表{Jan，Feb，Mar，Apr，May，June，July，Aug，Sep，Oct，Nov，Dec}:若对表中的元素先进行排序构成有序表（字典序），试求在等概率情况下对此有序表进行检索时检索成功的平均检索长度。

作者笔下的发布里是______作者说：“我有一个应当说是不健全的性格。”其中“不健全的性格”指的是______。

据中国载人航天工程办公室消息，北京时间2022年1月6日6时59分，经过约47分钟的跨系统密切协同，空间站机械臂转位()试验取得圆满成功，这是我国首次利用空间站机械臂操作大型在轨飞行器进行转位试验。

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下列各项定额，(　　　)是编制其他各种定额的基础。

作者笔下的发布里是作者说：“我有一个应当说是不健全的性格。”其中“不健全的性格”指的是。