未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

admin2018-11-15 32

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

选项 A、声誉风险
B、市场风险
C、合规风险
D、操作风险

答案C

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

分级基金需要考虑的风险不包括()。

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是()。

主动投资的目标是()。

关于房地产投资信托基金的特点，以下表述错误的是()。

基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是()。

交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。

证券m与n的相关系数为-0．8，m与k的相关系数为0．6，下列说法正确的是()。

在深圳证券交易所，结算登记费是成交金额的()。

制定投资政策说明书的关键环节是()。

根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。

简析《始得西山宴游记》的思想内容。

A、SmokingandlungCancer.B、Lungcancerandthesexes.C、HowtoquitSmoking.D、Howtopreventlungcancer.A这篇听力文章主要讲了吸烟的男女得肺癌

机体随时发现和清除体内出现的突变细胞的功能称为

革兰染色阳性、呈矛头状成双排列、坦面相对的细菌最可能为

4:3:2含钠液(2/3张)的成分是

ASHRAE62-89R中明确规定，只要室内有()，空气品质就不能满足要求。

承包商的风险不包括(　　)。

对于工程项目管理而言，风险是指可能出现的()的不确定因素。

DoctorsinBritainarewarningofallobesitytimebomb,whenchildrenwhoarealreadyoverweightgrowup.So,whatshouldwedo

[1998年MBA真题]如果“鱼和熊掌不可兼得”是不可改变的事实，则以下哪项也一定是事实?

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

分级基金需要考虑的风险不包括()。

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是()。

主动投资的目标是()。

关于房地产投资信托基金的特点，以下表述错误的是()。

基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是()。

交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。

证券m与n的相关系数为-0．8，m与k的相关系数为0．6，下列说法正确的是()。

在深圳证券交易所，结算登记费是成交金额的()。

制定投资政策说明书的关键环节是()。

根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。

简析《始得西山宴游记》的思想内容。

A、SmokingandlungCancer.B、Lungcancerandthesexes.C、HowtoquitSmoking.D、Howtopreventlungcancer.A这篇听力文章主要讲了吸烟的男女得肺癌

机体随时发现和清除体内出现的突变细胞的功能称为

革兰染色阳性、呈矛头状成双排列、坦面相对的细菌最可能为

4:3:2含钠液(2/3张)的成分是

ASHRAE62-89R中明确规定，只要室内有()，空气品质就不能满足要求。

承包商的风险不包括( )。

对于工程项目管理而言，风险是指可能出现的()的不确定因素。

DoctorsinBritainarewarningofallobesitytimebomb,whenchildrenwhoarealreadyoverweightgrowup.So,whatshouldwedo

[1998年MBA真题]如果“鱼和熊掌不可兼得”是不可改变的事实，则以下哪项也一定是事实?

承包商的风险不包括(　　)。