保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2009-10-26 28

问题保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/rym2FFFM

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户()进行分析确定。Ⅰ．理财具体目标Ⅱ．产品市场情况Ⅲ．主要财务问题Ⅳ．理财需求

下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有()。Ⅰ．两者都可独立存在并起作用Ⅱ．股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号Ⅲ．两者是相互合作的一对，但趋势线比轨道线重要Ⅳ．先有趋势线，后有轨道线

相关性确认是要确保两品种价格走势之间存在一定的联系和统计依赖关系。通常可采用()等测度方法度量相关性。Ⅰ．概率分布Ⅱ．等指标协方差Ⅲ．相关系数Ⅳ．跟踪误差

现金管理是对现金和流动资产日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支付需要Ⅱ．满足应急资金需要Ⅲ．满足未来消费的需要Ⅳ．满足财富积累与投资获利的需求

对于“普通股每股股利／普通股每股市价”这一财务指标，可以()。Ⅰ．称作“每股发放率”Ⅱ．称作“股票获利率”Ⅲ．反映公司盈利能力状况Ⅳ．反映非上市公司少数股权的投资收益状况

以下可以担任上市公司独立董事的有()。Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务Ⅲ．某人弟弟持有该公司2％的股份Ⅳ

学前儿童的健康

在临床细菌学检验中，含菌量较多的标本如粪便，接种方法适宜用()

“空想社会主义”对现代化城市规划的形成，起到了重要作用，下列对“空想社会主义”的描述不正确的是()

评判砂浆施工时和易性(流动性)的主要指标是()。

我国国内第一个集收藏陈列、技术研究、游览参观等活动为一体的纺织博物馆设于()。

“有用”和“有害”是一对相对的概念，由于人的视角不同，同一物质可以成为有用的，也可以成为有害的，“有用”和“有害”是可以相互转化的。下列哪项为真，最不能支持“有用”和“有害”是可以相互转化的?

如图所示，由小正方形构成的长方形网格中共有线段多少条?

简述遗产债务的清偿原则。

Readthetexttakenfromanarticleabouttheexpertofdentalcare—Colgate.Choosethebestanswerfromtheoppositepaget

【B1】【B8】

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户()进行分析确定。Ⅰ．理财具体目标Ⅱ．产品市场情况Ⅲ．主要财务问题Ⅳ．理财需求

下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有()。Ⅰ．两者都可独立存在并起作用Ⅱ．股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号Ⅲ．两者是相互合作的一对，但趋势线比轨道线重要Ⅳ．先有趋势线，后有轨道线

相关性确认是要确保两品种价格走势之间存在一定的联系和统计依赖关系。通常可采用()等测度方法度量相关性。Ⅰ．概率分布Ⅱ．等指标协方差Ⅲ．相关系数Ⅳ．跟踪误差

现金管理是对现金和流动资产日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支付需要Ⅱ．满足应急资金需要Ⅲ．满足未来消费的需要Ⅳ．满足财富积累与投资获利的需求

对于“普通股每股股利／普通股每股市价”这一财务指标，可以()。Ⅰ．称作“每股发放率”Ⅱ．称作“股票获利率”Ⅲ．反映公司盈利能力状况Ⅳ．反映非上市公司少数股权的投资收益状况

以下可以担任上市公司独立董事的有()。Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务Ⅲ．某人弟弟持有该公司2％的股份Ⅳ

学前儿童的健康

在临床细菌学检验中，含菌量较多的标本如粪便，接种方法适宜用()

“空想社会主义”对现代化城市规划的形成，起到了重要作用，下列对“空想社会主义”的描述不正确的是()

评判砂浆施工时和易性(流动性)的主要指标是()。

我国国内第一个集收藏陈列、技术研究、游览参观等活动为一体的纺织博物馆设于()。

“有用”和“有害”是一对相对的概念，由于人的视角不同，同一物质可以成为有用的，也可以成为有害的，“有用”和“有害”是可以相互转化的。下列哪项为真，最不能支持“有用”和“有害”是可以相互转化的?

如图所示，由小正方形构成的长方形网格中共有线段多少条?

简述遗产债务的清偿原则。

Readthetexttakenfromanarticleabouttheexpertofdentalcare—Colgate.Choosethebestanswerfromtheoppositepaget

【B1】【B8】

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。