中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

admin2012-03-29 22

问题中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

选项 A、信息披露制度
B、证券公司向监管机构的报告制度
C、检查制度
D、建立内部稽核制度

答案D

解析中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。建立内部稽核制度是证券公司的内部控制的手段之一。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/rrn2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市公司行业分类指引》是以上市公司营业收入为分类标准,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出25%,则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。()

证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()。

通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。

实质性重组一般要将被并购企业()以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。

保守投资者认为:增加的期望收益率恰好能补偿增加的风险,所以A与B两种证券组合的满意程度相同,证券组合A与证券组合B无差异。()

长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。

保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。()

发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下()材料。

以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登记文件。

证券登记结算机构临时保管的预受要约的股票，在要约收购期间不得转让。()

反映了法的手段和目的关系的是

下列关于肺内压的叙述，正确的是()

患儿生后7天，在家接生，出现发热，烦躁不安，吸吮困难，苦笑面容，阵发性痉挛，惊厥，脐部发红。控制惊厥首选的镇静剂为

我国宪法规定，矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所有，即全民所有。其中下列哪些内容不得由法律规定为集体所有?()

某项目拟建于平原地区，执行《环境空气质量标准》二级标准，经工程分析核算其NO2排放量为0.6t/h，据此可判别该项目大气环境评价等级为(　　　)。

组织执行工作以完成一系列的目标。工作通常可划分为项目或运营，下列有关项目和运营的说法正确的是()。

阅读程序：OptionBase1PrivateSubFormClick()Dima(3)AsIntegerFori=1TO3a(i)=InputBox(“输入数据”)Printa(i)；

Fiftyisthegatewaytothemostliberatingpassageinawoman’slife.Childrenaremakingtestflightsoutofthenest.Parents

Labelthemapbelow.WritethecorrectletterA-H,nexttoQuestions11-15.supermarket

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市公司行业分类指引》是以上市公司营业收入为分类标准,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出25%,则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。()

证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()。

通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。

实质性重组一般要将被并购企业()以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。

保守投资者认为:增加的期望收益率恰好能补偿增加的风险,所以A与B两种证券组合的满意程度相同,证券组合A与证券组合B无差异。()

长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。

保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。()

发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下()材料。

以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登记文件。

证券登记结算机构临时保管的预受要约的股票，在要约收购期间不得转让。()

反映了法的手段和目的关系的是

下列关于肺内压的叙述，正确的是()

患儿生后7天，在家接生，出现发热，烦躁不安，吸吮困难，苦笑面容，阵发性痉挛，惊厥，脐部发红。控制惊厥首选的镇静剂为

我国宪法规定，矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所有，即全民所有。其中下列哪些内容不得由法律规定为集体所有?()

某项目拟建于平原地区，执行《环境空气质量标准》二级标准，经工程分析核算其NO2排放量为0.6t/h，据此可判别该项目大气环境评价等级为( )。

组织执行工作以完成一系列的目标。工作通常可划分为项目或运营，下列有关项目和运营的说法正确的是()。

阅读程序：OptionBase1PrivateSubFormClick()Dima(3)AsIntegerFori=1TO3a(i)=InputBox(“输入数据”)Printa(i)；

Fiftyisthegatewaytothemostliberatingpassageinawoman’slife.Childrenaremakingtestflightsoutofthenest.Parents

Labelthemapbelow.WritethecorrectletterA-H,nexttoQuestions11-15.supermarket

某项目拟建于平原地区，执行《环境空气质量标准》二级标准，经工程分析核算其NO2排放量为0.6t/h，据此可判别该项目大气环境评价等级为(　　　)。