证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。 I．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．风险监控 Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．预警制度

admin2019-01-16 22

问题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。
I．真实、合法的资金和账户
Ⅱ．风险监控
Ⅲ．业务隔离
Ⅳ．预警制度

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户；②业务隔离；③明确授权；④风险监控；⑤报告制度。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ppP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司从事ⅠB业务，不可以()。Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割
信用违约互换的当事人涉及()。Ⅰ．信用保护购买者Ⅱ．信用保护出售者Ⅲ．担保人Ⅳ．中介机构
金融期货交易与普通远期交易的区别有()。Ⅰ．交易场所和交易组织方式不同Ⅱ．交易的监督程度不同Ⅲ．远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定Ⅳ．违约风险不同
下列关于远期交易、期货交易的说法中，正确的是()。Ⅰ．远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形Ⅱ．随着交易技术及市场制度的发展，远期交易也带有了一定的标准化色彩Ⅲ．监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易Ⅳ．现实世界中，很难对现货
在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。
当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。
在证券市场上，资金的供给者(或证券的需求者)是()。
我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列()投资。Ⅰ．上市交易的股票Ⅱ．上市交易的债券Ⅲ．房地产Ⅳ．大宗商品
对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。
2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了()的试点。

随机试题

对于丙型肝炎，下面哪一项是错误的
伤寒的主要传播途径是
仓储经营管理综合指标中的直间工比率是衡量（）。
2010年7月13日，交通运输部正式对外发布《2009中国航运发展报告》。报告显示，()继续保持全球第一大港的位置。
定性研究区别于定量研究的基本特征是其研究更多地运用理性思维。()
行政诉讼中，被诉行政机关负责人应当出庭应诉。不能出庭的，则()。
下列选项中错误的是（）。
甘蓝比菠菜更有营养，但是，因为绿芥蓝比莴笋更有营养，所以甘蓝比莴笋更有营养。下列各项，作为新的前提分别加入到题干的前提中，都能使题干的推理成立，除了：
清根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。(1)在标题为“文本框”、名称为Forml的窗体上面一个名称为Text1的文本框，无初始内容，其高、宽分别为2000、1800，可显示多行，有水平滚动条，并通过属性窗口
编写如下程序：Pri．vateSubCommandlClick0Dima(10)AsStrings=“123456”n=Len(s)Fork=1Tona(k)=Mid(s，k，1)NextkFori=1Ton＼2

最新回复(0)

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。 I．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．风险监控 Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．预警制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司从事ⅠB业务，不可以()。Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割

信用违约互换的当事人涉及()。Ⅰ．信用保护购买者Ⅱ．信用保护出售者Ⅲ．担保人Ⅳ．中介机构

金融期货交易与普通远期交易的区别有()。Ⅰ．交易场所和交易组织方式不同Ⅱ．交易的监督程度不同Ⅲ．远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定Ⅳ．违约风险不同

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

在证券市场上，资金的供给者(或证券的需求者)是()。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列()投资。Ⅰ．上市交易的股票Ⅱ．上市交易的债券Ⅲ．房地产Ⅳ．大宗商品

对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。

2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了()的试点。

对于丙型肝炎，下面哪一项是错误的

伤寒的主要传播途径是

仓储经营管理综合指标中的直间工比率是衡量（）。

2010年7月13日，交通运输部正式对外发布《2009中国航运发展报告》。报告显示，()继续保持全球第一大港的位置。

定性研究区别于定量研究的基本特征是其研究更多地运用理性思维。()

行政诉讼中，被诉行政机关负责人应当出庭应诉。不能出庭的，则()。

下列选项中错误的是（）。

甘蓝比菠菜更有营养，但是，因为绿芥蓝比莴笋更有营养，所以甘蓝比莴笋更有营养。下列各项，作为新的前提分别加入到题干的前提中，都能使题干的推理成立，除了：

清根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。(1)在标题为“文本框”、名称为Forml的窗体上面一个名称为Text1的文本框，无初始内容，其高、宽分别为2000、1800，可显示多行，有水平滚动条，并通过属性窗口

编写如下程序：Pri．vateSubCommandlClick0Dima(10)AsStrings=“123456”n=Len(s)Fork=1Tona(k)=Mid(s，k，1)NextkFori=1Ton＼2