银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2018-01-13 26

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以l万元以上2万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A，C，D

解析《反洗钱法》第32条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的。(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。(5)违反保密规定，泄露有关信息的。(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款：情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

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人民法院因审理案件需要向银行查询企业的存款资料时，查询人不得()。

同业拆借市场在我国金融市场体系中属于()范畴。

()是最主要的资金运用，也是商业银行最主要的资产。

单位活期存款账户中的一般存款账户不能办理()。

下列代理行为中，由被代理人直接承担代理后果的是()。

汇款的三种方式中，多用于急需用款和大额汇款的是()。

留置权的特征中，正确的是()。

信用卡的功能不包括()。

银监会根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明。这是银监会监管措施中的(　　)。

信用证项下的汇票附有商业单据的是(　　)。

_______，是指识别货物产自某一成员境内或该境内的某一地区或地方的标记，货物的特定品质、信誉或其他特征主要归因于该地理来源。

下列项目中，应计入材料采购成本的有（）

下列哪种情况下的烧伤，不需预防性加压

讲话稿按场合分，有()

被称为“药王”的我国古代医学家是()。

采用()不会产生内部碎片。

It’saMondaynightatMIT,justafewweeksbeforefinalexams.GradstudentsTeginTeichandToddSchenkcouldbestudyingor

Toerrishumanandtoforgivedivine,accordingtotheoldadage.Humanswhoforgiveare【C1】______toexperiencesignificantph

Londonersaregreatreaders.Theybuyvastnumbersofnewspapersandmagazinesandevenofbooks—especiallypaperbacks,which

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银监会根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明。这是银监会监管措施中的( )。

信用证项下的汇票附有商业单据的是( )。

_______，是指识别货物产自某一成员境内或该境内的某一地区或地方的标记，货物的特定品质、信誉或其他特征主要归因于该地理来源。

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下列哪种情况下的烧伤，不需预防性加压

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采用()不会产生内部碎片。

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