中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。 Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资

admin2022-01-09 35

问题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。
Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

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证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

股票分析中，量化分析的显著特点包括()。Ⅰ．使用大量数据Ⅱ．使用大量模型Ⅲ．使用电脑Ⅳ．价格判断为基础

通常把盈利水平高的公司股票称为()。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，国债付息日后的第()个工作日恢复转托管。

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

简述热电偶的中间导体定律。

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。()

在进行个人件房贷款申请时，应提交的申请材料不包括()。

物业服务差异目标市场营销策略的优点是（）。

学生在问题解决过程中是受到一定因素影响的，教师应当怎样克服这些因素培养学生的问题解决能力?

某一类应用问题中，需要求正比例函数与反比例函数之和的极值。例如，正比例函数奴与反比例函数9/x之和用f(x)表示，即f(x)=4x+9/x(x＞0)，那么函数f(x)(63)。

下列关于WindowsServer2003系统下WWW服务器的描述中，错误的是()。

下面的程序执行后，文件test.t中内容是______。#inc1ude＜stdio.h＞voidfun(charfname,charst){FILE*myf;inti;

Obesity(肥胖)hasbecomeanepidemic.NotonlydoesObesityhavemore【C1】______healthconsequencesthansmoking,drinking,orpo

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

股票分析中，量化分析的显著特点包括()。Ⅰ．使用大量数据Ⅱ．使用大量模型Ⅲ．使用电脑Ⅳ．价格判断为基础

通常把盈利水平高的公司股票称为()。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，国债付息日后的第()个工作日恢复转托管。

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

简述热电偶的中间导体定律。

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。()

在进行个人件房贷款申请时，应提交的申请材料不包括()。

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学生在问题解决过程中是受到一定因素影响的，教师应当怎样克服这些因素培养学生的问题解决能力?

某一类应用问题中，需要求正比例函数与反比例函数之和的极值。例如，正比例函数奴与反比例函数9/x之和用f(x)表示，即f(x)=4x+9/x(x＞0)，那么函数f(x)(63)。

下列关于WindowsServer2003系统下WWW服务器的描述中，错误的是()。

下面的程序执行后，文件test.t中内容是______。#inc1ude＜stdio.h＞voidfun(char*fname,char*st){FILE*myf;inti;

Obesity(肥胖)hasbecomeanepidemic.NotonlydoesObesityhavemore【C1】______healthconsequencesthansmoking,drinking,orpo

下面的程序执行后，文件test.t中内容是______。#inc1ude＜stdio.h＞voidfun(charfname,charst){FILE*myf;inti;