下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

admin2022-04-12 27

问题下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

选项 A、不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B、拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C、将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D、在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E、拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知

答案A,B,C,D,E

解析作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响：
①不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户；
②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料；
③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员；
④拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定；
⑤在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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