(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

admin2014-05-18 40

问题 (2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

选项 A、客观
B、公正
C、公开
D、可量化

答案A,B,D

解析本题考查重点是对“自营业务的内部控制”的掌握。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。因此，本题的正确答案为A、B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币()

根据有关规定，()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

采用()的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

证券担保比例一(现金＋信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额＋融资卖出证券数量市价一利息及费用)。()

严禁证券公司通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()

证券营业部同投资者之间的资金清算有()操作方式。

证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是()

在成熟股票市场上，可以用资本收益率引导的供求关系的变化来确定股价变动的轨迹，而我国作为新兴市场，股价在很大程度上却由一定时间内股票和资金总量的对比力量来决定。()

女性患儿10岁，2周前曾有咽疼及发热史，近4天尿量减少，尿色似洗肉水色，眼睑水肿。对该患儿处理错误的是

肝硬化病人行肝功能试验检查，代偿期正常或_，失代偿期多有_。

李女士停经44天，突然发生剧烈腹痛，伴恶心、呕吐、阴道有少量流血、有排便感。体检：血压70／50mmHg，下腹压痛(+)，宫颈举痛(+)，下腹部有移动性浊音，最可能诊断为()。

患者，男，30岁。黎明前泄泻，不思饮食，腹痛腰酸，肢冷乏力，舌淡苔薄白，脉沉迟无力。治疗应首选

欧文采取的领导方式是()。能带来生产高效率的是()。

在英美法系国家，制定法占有重要地位，而判例一般不是正式意义上的法律渊源。()

()的人很善于解决需要多个同等可接受答案的问题，这些答案强调多样性和创造性。

在公共财政管理中，受益者是特殊个人或群体时，一般采用()的形式更符合效率原则。

WhatistheauthortryingtoprovewiththequotationofWinstonChurchill?Accordingtothepassage,whatis"oneofthemost

(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币()

根据有关规定，()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

采用()的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

证券担保比例一(现金＋信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额＋融资卖出证券数量市价一利息及费用)。()

严禁证券公司通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()

证券营业部同投资者之间的资金清算有()操作方式。

证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是()

在成熟股票市场上，可以用资本收益率引导的供求关系的变化来确定股价变动的轨迹，而我国作为新兴市场，股价在很大程度上却由一定时间内股票和资金总量的对比力量来决定。()

女性患儿10岁，2周前曾有咽疼及发热史，近4天尿量减少，尿色似洗肉水色，眼睑水肿。对该患儿处理错误的是

肝硬化病人行肝功能试验检查，代偿期正常或_______，失代偿期多有_______。

李女士停经44天，突然发生剧烈腹痛，伴恶心、呕吐、阴道有少量流血、有排便感。体检：血压70／50mmHg，下腹压痛(+)，宫颈举痛(+)，下腹部有移动性浊音，最可能诊断为()。

患者，男，30岁。黎明前泄泻，不思饮食，腹痛腰酸，肢冷乏力，舌淡苔薄白，脉沉迟无力。治疗应首选

欧文采取的领导方式是()。能带来生产高效率的是()。

在英美法系国家，制定法占有重要地位，而判例一般不是正式意义上的法律渊源。()

()的人很善于解决需要多个同等可接受答案的问题，这些答案强调多样性和创造性。

在公共财政管理中，受益者是特殊个人或群体时，一般采用()的形式更符合效率原则。

WhatistheauthortryingtoprovewiththequotationofWinstonChurchill?Accordingtothepassage,whatis"oneofthemost

肝硬化病人行肝功能试验检查，代偿期正常或_，失代偿期多有_。