某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失应由( )。

admin2021-03-31 16

问题某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失应由( )。

选项 A、王某和期货公司各承担一部分
B、期货交易所承担
C、期货公司承担
D、王某承担

答案D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

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某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失应由( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。(　　)

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(　　)

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括(　　)。

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

下列关于期货公司的表述中，正确的有(　　)。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

下列哪种通道是持续开放的

开征权是税权的核心权能。

A．高热、骨痛、浆膜腔积液、头痛、白细胞增高B．出血性膀胱炎C．牙龈增生D．全消化道黏膜炎环磷酰胺主要副作用

A．羊肠线B．丝线C．组织黏合剂D．不锈钢丝E．尼龙线膀胱缝合最合适的材料是

预防产后乳房胀痛的措施，错误的是()

下列选项中属于海关对进出境物品监管的基本原则的是()。

人际冲突有两种：工作性冲突与情绪性冲突(关系冲突)。工作冲突是因为对工作本身有不同的理解、思路和方法；情绪性冲突则是情绪上的对立或敌意。根据上面的定义，下面属于情绪性冲突的是()。

Themanlearned______thattherewouldbeaconcertlastFriday.Hetriedtogotothetheatreeverydaybutmanagedtogetthe

Georgewouldcertainlyhaveattendedthemeeting,_____.

某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失应由( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。( )

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。( )

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。( )

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

下列关于期货公司的表述中，正确的有( )。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。( )

下列哪种通道是持续开放的

开征权是税权的核心权能。

A．高热、骨痛、浆膜腔积液、头痛、白细胞增高B．出血性膀胱炎C．牙龈增生D．全消化道黏膜炎环磷酰胺主要副作用

A．羊肠线B．丝线C．组织黏合剂D．不锈钢丝E．尼龙线膀胱缝合最合适的材料是

预防产后乳房胀痛的措施，错误的是()

下列选项中属于海关对进出境物品监管的基本原则的是()。

人际冲突有两种：工作性冲突与情绪性冲突(关系冲突)。工作冲突是因为对工作本身有不同的理解、思路和方法；情绪性冲突则是情绪上的对立或敌意。根据上面的定义，下面属于情绪性冲突的是()。

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期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。(　　)

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(　　)

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括(　　)。

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

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