关于保荐业务管理，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-10-26 31

问题关于保荐业务管理，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B、保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D、保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

答案A,B,C

解析 D项属于保存业务规则的要求。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ebm2FFFM

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

除了客户的风险特征外，还有其他很多因素会影响客户的理财产品选择和投资方式，如()。I．投资渠道偏好Ⅱ．知识结构Ⅲ．生活方式Ⅳ．个人性格
在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为()。I．自我对冲Ⅱ．市场对冲Ⅱ．其他财务安排Ⅳ．资产负债状况
下列关于有效边界的说法正确的有()。I．有效边界是在证券组合可行域的基础上按照投资者的共同偏好规则确定的Ⅱ．有效边界上的证券组合即是投资者的最优证券组合Ⅲ．对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均可以在有效边界上找到
对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。I．数量相同Ⅱ．品种相同Ⅲ．期限不同Ⅳ．期限相同
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实()利益。
个人生命周期中维持期的主要特征有()。I．对应年龄为45～54岁Ⅱ．保险计划为养老险、投资型保险Ⅲ．主要理财活动为收入增加、等退休金Ⅳ．投资工具主要是活期存款、股票、基金定投
信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。I．是一种向后看的模型，无法及时反映企业信用状况的变化Ⅱ．对于多数新兴商业银行而言，所收集的历史数据极为有限Ⅲ．无法全面地反映借款人的信用状况Ⅳ．
下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是()。Ⅰ．重点掌握权证的基本概念Ⅱ．重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ．重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ．熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范
从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收人为主的阶段一般称为家庭()。
居民的金融资产的构成包括()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．股票Ⅳ．信托资产

随机试题

Thefiremusthave______afterthestaffhadgonehome.
女性，35岁。血尿2周。血象：WBC9．5×109／L，Hb82g／L，RBC2．46×1012／L，PLT245×109／L，MVC92fl，MCH30pg，MCHC33％，该患者的贫血是
不符合腺瘤特征的是
细胞外钙离子浓度增高时出现下列情况，但除外
A．患者教育欠缺B．沟通失误C．产品缺陷D．剂量计算错误E．给药时间、途径或剂型错误关于用药错误的原因药品标签或包装缺陷导致的用药错误属于()。
股利分配政策方面，发行人应披露(　　)。
下列项目中，应通过“其他应付款”科目核算的有()。
“雄安新区”之所以被称之为“千年大计”，其背后实则有重振北方经济，使得中国经济的南北发展更趋均衡之意。从华北地区来看，过去呈现出典型的区域内部发展不均衡，京津冀的均衡发展水平远低于珠三角与长三角。“雄安新区”背后的另一层涵义，则是通过实现京津冀更加紧密的一
2011年10月11日晚，第八届全国残疾人运动会开幕式在杭州隆重举行，下列说法错误的是()。
Youshouldhireamore______managerthantheoneyoucurrentlyhave.

最新回复(0)

关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

除了客户的风险特征外，还有其他很多因素会影响客户的理财产品选择和投资方式，如()。I．投资渠道偏好Ⅱ．知识结构Ⅲ．生活方式Ⅳ．个人性格

在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为()。I．自我对冲Ⅱ．市场对冲Ⅱ．其他财务安排Ⅳ．资产负债状况

对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。I．数量相同Ⅱ．品种相同Ⅲ．期限不同Ⅳ．期限相同

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实()利益。

个人生命周期中维持期的主要特征有()。I．对应年龄为45～54岁Ⅱ．保险计划为养老险、投资型保险Ⅲ．主要理财活动为收入增加、等退休金Ⅳ．投资工具主要是活期存款、股票、基金定投

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是()。Ⅰ．重点掌握权证的基本概念Ⅱ．重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ．重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ．熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收人为主的阶段一般称为家庭()。

居民的金融资产的构成包括()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．股票Ⅳ．信托资产

Thefiremusthave______afterthestaffhadgonehome.

女性，35岁。血尿2周。血象：WBC9．5×109／L，Hb82g／L，RBC2．46×1012／L，PLT245×109／L，MVC92fl，MCH30pg，MCHC33％，该患者的贫血是

不符合腺瘤特征的是

细胞外钙离子浓度增高时出现下列情况，但除外

A．患者教育欠缺B．沟通失误C．产品缺陷D．剂量计算错误E．给药时间、途径或剂型错误关于用药错误的原因药品标签或包装缺陷导致的用药错误属于()。

股利分配政策方面，发行人应披露( )。

下列项目中，应通过“其他应付款”科目核算的有()。

2011年10月11日晚，第八届全国残疾人运动会开幕式在杭州隆重举行，下列说法错误的是()。

Youshouldhireamore______managerthantheoneyoucurrentlyhave.

关于保荐业务管理，下列说法正确的有(　　)。

股利分配政策方面，发行人应披露(　　)。