对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定的法律文件不包括( )。

admin2017-10-11 21

问题对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定的法律文件不包括( )。

选项 A、《证券投资基金销售管理办法》
B、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C、《证券公司监督管理条例》
D、《中国证券投资基金销售人员职业守则》

答案C

解析为了加强基金销售人员的管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《中国证券投资基金销售人员职业守则》《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定的法律文件不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于看涨期权的盈亏分布的说法错误的是()。

甲公司2015年与2014年相比，销售利润率下降10％，总资产周转率提高10％，假定其他条件与2014年相同。则2015年与2014年相比，甲公司的净资产收益率()。

从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。

在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须()。

基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率一般为()。

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合造成潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

下列不属于权证的基本要素的是()。

中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过()个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有()。[2016年12月真题]

Thankyouforapplyingforapositionwithourfirm.Wedonothaveanyopeningsatthistime,butweshallkeepyourapplicatio

当[S]=5Km时，酶促反应速度v应为

关于增感屏的叙述，错误的是

导致实热证的阴阳失调现象是

下列说法错误的是(　　)。

止水铅直交叉常用()。

井筒施工中的井身工程，其分项工程包括()。

考察党政领导干部，就是考察其在现在岗位上的工作实绩。（）

对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定的法律文件不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于看涨期权的盈亏分布的说法错误的是()。

甲公司2015年与2014年相比，销售利润率下降10％，总资产周转率提高10％，假定其他条件与2014年相同。则2015年与2014年相比，甲公司的净资产收益率()。

从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。

在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须()。

基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率一般为()。

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合造成潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

下列不属于权证的基本要素的是()。

中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过()个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有()。[2016年12月真题]

Thankyouforapplyingforapositionwithourfirm.Wedonothaveanyopeningsatthistime,butweshallkeepyourapplicatio

当[S]=5Km时，酶促反应速度v应为

关于增感屏的叙述，错误的是

导致实热证的阴阳失调现象是

下列说法错误的是( )。

止水铅直交叉常用()。

井筒施工中的井身工程，其分项工程包括()。

考察党政领导干部，就是考察其在现在岗位上的工作实绩。（）

下列说法错误的是(　　)。