首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

admin2021-02-01 43

问题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

选项 A、结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B、期货公司资产被用于担保
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
D、营业部从业人员不足

答案B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。(　　)

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(　　)

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(　　)

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。(　　)

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

心功能分级的主要依据是

由于口腔疾病引起的各种损伤与障碍导致的功能丧失包括

A．地骨皮B．牡丹皮C．杜仲D．黄柏E．桑白皮断面不平坦，外层黄棕色，内层灰白色的药材是

梁ABC的弯矩图如图5—23所示，根据梁的弯矩图，可以断定该梁截面B处()。

出口人完成装运后,凭以向船公司换取已装船提单的单据是()。

简述中学数学教学的基本原则．

DothefollowingstatementsagreewiththeclaimsofthewriterinReadingPassage3?Inboxes31-36onyouranswersheet,write

Associetychanges,socialvaluesandlinguisticvaluesbegintodiverge.Languagecontainstraditionalvaluesthisiswhichis

Whatdoesthewomanthinkoftheroommate’smusic?

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。( )

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。( )

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其它资产。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。( )

心功能分级的主要依据是

由于口腔疾病引起的各种损伤与障碍导致的功能丧失包括

A．地骨皮B．牡丹皮C．杜仲D．黄柏E．桑白皮断面不平坦，外层黄棕色，内层灰白色的药材是

梁ABC的弯矩图如图5—23所示，根据梁的弯矩图，可以断定该梁截面B处()。

出口人完成装运后,凭以向船公司换取已装船提单的单据是()。

简述中学数学教学的基本原则．

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期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。(　　)

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(　　)

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(　　)

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。(　　)

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)