证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

admin2013-03-28 33

问题证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

选项 A、禁止同业竞争
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

答案B

解析证券公司设立子公司的监管要求包括：一是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。B项是证券公司设立子公司的条件。

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证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票价格的最重要特点是其具有()

债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。()

在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。()

某30年期企业债券1997年1月发行，票面利率10%，每年付息两次，付息时间分别为每年6月30日和12月31日，2005年4月1日，其投资者就估算该债券的市场价格，到目前为止付利息的期数应为()

在有限持有股票的条件下，股票内在价值的决定不同于无限持有股票条件下的股票内在价值的决定。()

公司型基金的基金资产归基金公司所有。()

基金的收益一定高于债券的收益。()

证券的最基本特征是法律特征和书面特征。()

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()

保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加()个百分点。

下列钙拮抗剂的应用中描述不正确的是

综合规划应覆盖()和()的主要领域,既要照顾各个方面,又要突出重点。

在设备工程实施过程中，设备工程监理单位的主要任务包括(　　)。

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，免征增值税的有（）。

()是指秘书人员所在行业、系统的专业知识。

在SQLServer2008中，有系统数据库master、model、msdb、tempdb和用户数据库。下列关于系统数据库和用户数据库的备份策略，最合理的是()。

某二叉树有5个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数是()。

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证券一般从业资格

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债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。()

在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。()

某30年期企业债券1997年1月发行，票面利率10%，每年付息两次，付息时间分别为每年6月30日和12月31日，2005年4月1日，其投资者就估算该债券的市场价格，到目前为止付利息的期数应为()

在有限持有股票的条件下，股票内在价值的决定不同于无限持有股票条件下的股票内在价值的决定。()

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基金的收益一定高于债券的收益。()

证券的最基本特征是法律特征和书面特征。()

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()

保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加()个百分点。

下列钙拮抗剂的应用中描述不正确的是

综合规划应覆盖()和()的主要领域,既要照顾各个方面,又要突出重点。

在设备工程实施过程中，设备工程监理单位的主要任务包括( )。

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，免征增值税的有（）。

()是指秘书人员所在行业、系统的专业知识。

在SQLServer2008中，有系统数据库master、model、msdb、tempdb和用户数据库。下列关于系统数据库和用户数据库的备份策略，最合理的是()。

某二叉树有5个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数是()。

LookatformbelowYouwillhearaphoneinterviewSystemofcompany:(9)______system.Thepersonwhoapplysforthe

在设备工程实施过程中，设备工程监理单位的主要任务包括(　　)。