销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2017-10-11 26

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、对宣传推介材料进行合规审核
B、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
C、加强对异常交易的跟踪、监测和分析
D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

答案C

解析销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核；②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构；③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守；④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。C项属于投资合规性风险管理的措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业资格

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为()。

相关系数的()体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为()。

下列关于影响回购协议利率的因素的说法错误的是()。

某企业2016年度净资产收益率3％，销售利润率10％，权益乘数150％，年销售收入为10亿元，则年均总资产为()亿元。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

内部控制的基本要素不包括()。

A、Shelosesherpurse.B、Shehasaheadache.C、Shefeelstiredandsleepyallthetime.D、Sheisill.C

资产阶级革命派同改良派论战的焦点是()

A．后微动脉B．通血毛细血管C．动-静脉吻合支D．真毛细血管微循环中进行物质交换的主要场所是

银行结算账户一般分为()。

定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值30万元。(　　)

根据支付结算法律制度的规定，下列账户中，可以支取现金的有()。(2015年)

读水循环示意图，回答问题。如果人类取用水量超过水循环_的数量与速度，或者使水资源遭受污染，就会造成水资源_。

已知f(x)=Asin(ωx+φ)的部分图象如图所示，则y=f(x)的图象向右平移个单位后得到的图象解析式为()。

下列条目中，哪些是DBMS的基本功能?______。Ⅰ．提供用户对数据库结构的描述功能Ⅱ．提供用户对数据的操作功能Ⅲ．提供多用户环境下的事务管理Ⅳ．分类组织、存储和管理各种数据Ⅴ．数据库的创建、转储和恢复

•Youwillhearaconversationaboutqualitycontrol.•Foreachquestion23-30,markoneletter(A,BorC)forthecorrectans

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无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为()。

相关系数的()体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为()。

下列关于影响回购协议利率的因素的说法错误的是()。

某企业2016年度净资产收益率3％，销售利润率10％，权益乘数150％，年销售收入为10亿元，则年均总资产为()亿元。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

内部控制的基本要素不包括()。

A、Shelosesherpurse.B、Shehasaheadache.C、Shefeelstiredandsleepyallthetime.D、Sheisill.C

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A．后微动脉B．通血毛细血管C．动-静脉吻合支D．真毛细血管微循环中进行物质交换的主要场所是

银行结算账户一般分为()。

定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值30万元。( )

根据支付结算法律制度的规定，下列账户中，可以支取现金的有()。(2015年)

读水循环示意图，回答问题。如果人类取用水量超过水循环___________的数量与速度，或者使水资源遭受污染，就会造成水资源___________。

已知f(x)=Asin(ωx+φ)的部分图象如图所示，则y=f(x)的图象向右平移个单位后得到的图象解析式为()。

下列条目中，哪些是DBMS的基本功能?______。Ⅰ．提供用户对数据库结构的描述功能Ⅱ．提供用户对数据的操作功能Ⅲ．提供多用户环境下的事务管理Ⅳ．分类组织、存储和管理各种数据Ⅴ．数据库的创建、转储和恢复

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定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值30万元。(　　)

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