管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

admin2009-10-26 41

问题管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

选项 A、客户证券不足而接受其卖出委托
B、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C、为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
D、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

答案B,C,D

解析 A项属于合规风险的表现。

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