证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。 I．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

admin2022-03-23 13

问题证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。
I．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定
Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

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证券市场基本法律法规

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