基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。

admin2022-09-13 37

问题基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。

选项 A、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
B、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
C、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
D、公正客观的检查并提出处理建议

答案D

解析合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及()共同成立的同业协会。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

基金份额登记不包括()。

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

目前，我国债券基金的认购费率通常在()以下。

洋务派创办的官督商办的民用企业的性质基本上是()

男性30岁，上腹进食后3h疼痛，腹泻1年，有多次上消化道出血，BAO25mmol/L、MAO62mol/L诊为

A．塞因塞用B．通因通用C．寒因寒用D．热因热用E．以热治热临床治疗妇女因瘀血而致的崩漏，宜选用的治则治法是

工作分解结构是一种()。

备用信用证与跟单信用证的区别主要是()。

关于行政法规和行政许可，下列说法正确的是()。

杭州市在推进城市社区建设过程中，以社区工作者和社区志愿者“两支队伍”建设为重点，着力解决“有人干事”的问题，即是调动社会政策()的一种表现。

亚洲某地(约27°N，86°E)，蓝天与白云交织，雪山与湖泊辉映……该地的相对地理位置位于()。

现有四级指令流水线分别完成取指、取数、运算、传达结果四步操作。若完成上述操作的时间依次为9ns、10ns、6ns、8ns，则流水线的操作周期应设计为______　ns。

Thepromiseoffindinglong-termtechnologicalsolutionstotheproblemofworldfoodshortagesseemsdifficultto【S1】______.Ma

基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及()共同成立的同业协会。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

基金份额登记不包括()。

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

目前，我国债券基金的认购费率通常在()以下。

洋务派创办的官督商办的民用企业的性质基本上是()

男性30岁，上腹进食后3h疼痛，腹泻1年，有多次上消化道出血，BAO25mmol/L、MAO62mol/L诊为

A．塞因塞用B．通因通用C．寒因寒用D．热因热用E．以热治热临床治疗妇女因瘀血而致的崩漏，宜选用的治则治法是

工作分解结构是一种()。

备用信用证与跟单信用证的区别主要是()。

关于行政法规和行政许可，下列说法正确的是()。

杭州市在推进城市社区建设过程中，以社区工作者和社区志愿者“两支队伍”建设为重点，着力解决“有人干事”的问题，即是调动社会政策()的一种表现。

亚洲某地(约27°N，86°E)，蓝天与白云交织，雪山与湖泊辉映……该地的相对地理位置位于()。

现有四级指令流水线分别完成取指、取数、运算、传达结果四步操作。若完成上述操作的时间依次为9ns、10ns、6ns、8ns，则流水线的操作周期应设计为______ ns。

Thepromiseoffindinglong-termtechnologicalsolutionstotheproblemofworldfoodshortagesseemsdifficultto【S1】______.Ma

现有四级指令流水线分别完成取指、取数、运算、传达结果四步操作。若完成上述操作的时间依次为9ns、10ns、6ns、8ns，则流水线的操作周期应设计为______　ns。