以下选项中，属于证券经纪商应承担的义务有( )。 Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 Ⅱ．坚持客户适当性管理原则 Ⅲ．必须忠实办理受托业务 Ⅳ．坚持为客户保密的制度

admin2019-05-13 31

问题以下选项中，属于证券经纪商应承担的义务有( )。
Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
Ⅱ．坚持客户适当性管理原则
Ⅲ．必须忠实办理受托业务
Ⅳ．坚持为客户保密的制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析具体地说，证券经纪商应承担下列义务：(1)在客户办理开户手续时．证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。(2)按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定。(3)坚持客户适当性管理原则。(4)必须忠实办理受托业务。(5)坚持为客户保密制度。(6)如实记录客户资金和证券的变化。(7)不接受全权委托。(8)坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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以下选项中，属于证券经纪商应承担的义务有( )。 Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 Ⅱ．坚持客户适当性管理原则 Ⅲ．必须忠实办理受托业务 Ⅳ．坚持为客户保密的制度

证券市场基本法律法规

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在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

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申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()

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根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

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目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．信用等级在AAA级以下的企业债券Ⅳ．现金

发行人申请公开发行()，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．金融远期合约Ⅳ．依法采取承销方式的其他证券

差错控制编码一般可以分为检错码和__________。

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根据下列材料回答问题。各类科技项目的数目在广东省所占比例都是珠三角地区中最低的城市是()。

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设x是小于10的非负数。对此陈述，以下正确的VB表达式是

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在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

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申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于__________，发行票据会__________。()

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根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

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发行人申请公开发行()，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．金融远期合约Ⅳ．依法采取承销方式的其他证券

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