基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 16

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。
I．检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 I、Ⅱ、Ⅲ项说法正确。

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假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

芝加哥交易所在刚成立时就是一个市场。(　　)

套利的关键在于合约间的价格差，与价格的特定水平没有关系。(　　)

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于()。

()不是期货公司的风险。

世界上第一个现代意义上的结算机构是()。

Evenifhe______here,hewouldnotbeabletohelpus.

腹膜内型膀胱破裂

治疗病后中焦虚寒喜唾涎沫者，宜选用

有关股骨颈骨折，下列哪项是不恰当的

下列哪个药物属于抗抑郁药

矫正胎势时，将胎儿推向腹腔的器械是

下列雷电造成的破坏现象中，属于热性质破坏作业的是()。

以下关于商业助学贷款的规定正确的是()。

某企业职工王某的月工资为8500元，当地社会平均工资为2400元，根据劳动保险法的有关规定，王某每月应由个人缴纳的基本养老保险费为()元。

面对增值型现金剩余，企业应选择的财务战略是()。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

芝加哥交易所在刚成立时就是一个市场。( )

套利的关键在于合约间的价格差，与价格的特定水平没有关系。( )

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。

以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于()。

()不是期货公司的风险。

世界上第一个现代意义上的结算机构是()。

Evenifhe______here,hewouldnotbeabletohelpus.

腹膜内型膀胱破裂

治疗病后中焦虚寒喜唾涎沫者，宜选用

有关股骨颈骨折，下列哪项是不恰当的

下列哪个药物属于抗抑郁药

矫正胎势时，将胎儿推向腹腔的器械是

下列雷电造成的破坏现象中，属于热性质破坏作业的是()。

以下关于商业助学贷款的规定正确的是()。

某企业职工王某的月工资为8500元，当地社会平均工资为2400元，根据劳动保险法的有关规定，王某每月应由个人缴纳的基本养老保险费为()元。

面对增值型现金剩余，企业应选择的财务战略是()。

芝加哥交易所在刚成立时就是一个市场。(　　)

套利的关键在于合约间的价格差，与价格的特定水平没有关系。(　　)

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。