证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

admin2012-12-20 24

问题证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

选项 A、公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C、财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
D、最近12个月净资产均在6亿元以上

答案A,B,C

解析证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。本题的最佳答案是ABC选项。

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证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。()

为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。()

基金管理公司应建立与股东的业务和信息的隔离制度。()

()之间的差异收益率的标准差，通常被称为跟踪误差。

混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。()

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。

证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括()。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做()。

上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()

下列有关高等学校专业划分的说法不正确的一项是()。

布莱克窝洞分类的是根据A．窝洞所在韵部位B．牙的解剖形态C．龋洞发生的部位D．不同牙面的功能E．龋损发生的深度

目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(　　)。

下列各项中，符合城建税规定的有()。

记账凭证是会计人员根据原始凭证,按照经济业务事项的内容加以归类,并据以确定会计分录后所填制的会计凭证,它是登记账簿的直接依据。()

设随机试验成功的概率p=0．20，现在将试验独立地重复进行100次，则试验成功的次数介于16和32次之间的概率α=____．

面向对象的开发方法中，(23)是面向对象技术领域内占主导地位的标准建模语言，用这种语言描述系统与外部系统及用户之间交互的图是(24)。

证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。()

为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。()

基金管理公司应建立与股东的业务和信息的隔离制度。()

()之间的差异收益率的标准差，通常被称为跟踪误差。

混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。()

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。

证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括()。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做()。

上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()

下列有关高等学校专业划分的说法不正确的一项是()。

布莱克窝洞分类的是根据A．窝洞所在韵部位B．牙的解剖形态C．龋洞发生的部位D．不同牙面的功能E．龋损发生的深度

目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务( )。

下列各项中，符合城建税规定的有()。

记账凭证是会计人员根据原始凭证,按照经济业务事项的内容加以归类,并据以确定会计分录后所填制的会计凭证,它是登记账簿的直接依据。()

设随机试验成功的概率p=0．20，现在将试验独立地重复进行100次，则试验成功的次数介于16和32次之间的概率α=____．

面向对象的开发方法中，(23)是面向对象技术领域内占主导地位的标准建模语言，用这种语言描述系统与外部系统及用户之间交互的图是(24)。

目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(　　)。