首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的( )中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的( )中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
admin
2021-04-29
18
问题
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的( )中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
选项
A、月度报告
B、季度报告
C、年度报告
D、半年报
答案
B,C
解析
《期货公司投资咨询业务试行办法》第29条规定,期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/QVr2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合()的有关规定。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表。
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请目前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币()亿元。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,应当由中国期货业协会依法核准。()
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。()
期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()。
客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议
客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。
客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。期货公司可以在()存放甲的保证金。
随机试题
论述电子商务网站的生命周期。
产后2个月的哺乳期妇女,其避孕方法应首选
在索赔报告的根据部分,通常包括的内容有()。
因海关关员的责任造成被查验货物损坏的,进出口货物收发货人或其代理人可以要求海关赔偿。但海关将不予赔偿的情况是()。
关于民事法律关系,下列说法正确的是()
制定企业经营战略的意义包括()。
Mostpeoplehaterockmusic.WhileI’mnotanunreasonableperson【C21】______nature,twostrikingandpersonalexperiencesofroc
公安机关人民警察不论职位高低,政治上一律平等,相互之间()。
咨询是指人们以信息为基础,对信息、情报、资料进行综合加工和创造,为社会有关用户提供各项服务的一项智力活动。下列属于咨询的一项是()。
秦始皇征服居住在浙江一带的越族后,建置()郡。
最新回复
(
0
)