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  3. 华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金题）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?（卷三2012年真题试卷第73题）

华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金题）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?（卷三2012年真题试卷第73题）

admin2017-03-14  36
问题 华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金题）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?（卷三2012年真题试卷第73题）
选项 A、从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产
B、以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保
C、就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款
D、向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12％
答案B,C,D
解析 《证券投资基金法》第6条第1款规定：“基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。”由此可知A项中的行为符合法律规定。《证券投资基金法》第20条规定：“基金管理人不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；(三)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(五)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。”B、C、D选项中的行为都是该条规定的基金管理人的禁止行为，因此确答案是BCD。
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本试题收录于： 试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二

法律职业资格

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