某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

admin2019-03-14 34

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有()。[2012年9月真题]

女，26岁，患重症肌无力5年，因感冒后肌无力加重，大量服用溴化吡啶斯的明后出现流口水、大量出汗、肌束颤动、腹痛。此种表现是由于

成年男性从高楼跌下出现抽搐。每次抽搐先从左侧面部，然后双眼球向左凝视、左侧上肢抽，最后左侧下肢抽。整个过程约30秒。每小时发作20次。查体时浅昏迷。本病的诊断是

法律规范由三个要素构成，即()。

我国现行的《会计法》规定的内容有()。

按照不同的分类方式，汽油机分别属于()。

下列各项中，不属于投资中心特征的是()。

企业现金管理的目标应为()。

下列方式中,属于事业单位对外投资的有()。

38×45×134+28×45的尾数是()。

【B1】【B3】

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列属于中国期货业协会的职责的有( )。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。

公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。

在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有()。[2012年9月真题]

女，26岁，患重症肌无力5年，因感冒后肌无力加重，大量服用溴化吡啶斯的明后出现流口水、大量出汗、肌束颤动、腹痛。此种表现是由于

成年男性从高楼跌下出现抽搐。每次抽搐先从左侧面部，然后双眼球向左凝视、左侧上肢抽，最后左侧下肢抽。整个过程约30秒。每小时发作20次。查体时浅昏迷。本病的诊断是

法律规范由三个要素构成，即()。

我国现行的《会计法》规定的内容有()。

按照不同的分类方式，汽油机分别属于()。

下列各项中，不属于投资中心特征的是()。

企业现金管理的目标应为()。

下列方式中,属于事业单位对外投资的有()。

38×45×134+28×45的尾数是()。

【B1】【B3】

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。