证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

admin2011-04-26 46

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、撤销高级管理人员任职资格

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/OrT2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

按照我国公司法规定,股份有限公发行债券时,其净资产额不能低于人民币()。

在我国适用于国际结算的结算方式是()。

下列可能作为营业费用处理的项目有()。

下列资产负债表日后事项中属于调整事项的是()。

外资企业进口的下列物资中,依照中国税法的有关规定减税、免税的有()。

以合营企业的组织形式设立有限责任公司的，下列有关该类企业组织机构的表述中，符合中外合资经营企业法律制度规定的是()。

假定无风险收益率为8%，市场平均收益率为16%，某项投资的β系数为1.5，该投资的期望收益率为()。

Excel2010保存的默认工作簿扩展名为．xlsx，用户也可另存为．xls、．pdf(PDF文件)和．html(网页文件)等。()

中医学认为，决定疾病是否发生的主要因素是

A．批准的说明书为准B．经药师审方后购买和使用C．经医师签字后购买和使用D．按医生处方购买和使用药品广告的内容是以国务院卫生行政部门或省、自治区、直辖市卫生行政部门()

甲公司与乙公司交易中获面额为100万元的汇票一张，出票人为乙公司，付款人为丙公司，汇票上有丁、戊两公司的担保签章，其中丁公司担保80万元，戊公司担保20万元。后丙公司拒绝承兑该汇票。以下判断哪些是正确的?

合同不当履行中的保全措施包括(-)。

知觉的恒常性中最主要的是______的恒常性。

你是城乡接合部卫生和计划生育委员会的工作人员。领导让你组织开展一次打击非法行医的宣传活动，你会如何组织?

A.wholeB.getC.fromPhrases:A.Indiaasa【T1】addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T2】put

设f(x)二阶连续可导，且f’(1)＝0，又则()．

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

按照我国公司法规定,股份有限公发行债券时,其净资产额不能低于人民币()。

在我国适用于国际结算的结算方式是()。

下列可能作为营业费用处理的项目有()。

下列资产负债表日后事项中属于调整事项的是()。

外资企业进口的下列物资中,依照中国税法的有关规定减税、免税的有()。

以合营企业的组织形式设立有限责任公司的，下列有关该类企业组织机构的表述中，符合中外合资经营企业法律制度规定的是()。

假定无风险收益率为8%，市场平均收益率为16%，某项投资的β系数为1.5，该投资的期望收益率为()。

Excel2010保存的默认工作簿扩展名为．xlsx，用户也可另存为．xls、．pdf(PDF文件)和．html(网页文件)等。()

中医学认为，决定疾病是否发生的主要因素是

A．批准的说明书为准B．经药师审方后购买和使用C．经医师签字后购买和使用D．按医生处方购买和使用药品广告的内容是以国务院卫生行政部门或省、自治区、直辖市卫生行政部门()

甲公司与乙公司交易中获面额为100万元的汇票一张，出票人为乙公司，付款人为丙公司，汇票上有丁、戊两公司的担保签章，其中丁公司担保80万元，戊公司担保20万元。后丙公司拒绝承兑该汇票。以下判断哪些是正确的?

合同不当履行中的保全措施包括(-)。

知觉的恒常性中最主要的是______的恒常性。

你是城乡接合部卫生和计划生育委员会的工作人员。领导让你组织开展一次打击非法行医的宣传活动，你会如何组织?

A.wholeB.getC.fromPhrases:A.Indiaasa【T1】______addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T2】______put

设f(x)二阶连续可导，且f’(1)＝0，又则()．

A.wholeB.getC.fromPhrases:A.Indiaasa【T1】addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T2】put