某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，

admin2022-04-22 30

问题某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

选项 A、不能通过
B、可以通过
C、可以通过，但必须补充一些材料
D、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70％。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/OTk2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。()

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。()

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()

期货交易所应当及时发布价格预测信息。()

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，()。

期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。

期货公司的交易保证金不足，又未能()追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?()

长切屑的黑色金属应用分类代号__________类的硬质合金。

保民而王，莫之能御也。(《孟子·齐桓晋文之事章》)王：

在义齿中放入金属加强装置的正确方法A．金属加强材料以窄，圆为好B．加强材料放在基托应力集中区C．磨光面可暴露加强丝D．加强丝的行走方向与基托易折线平行E．以上都正确

患者，男，9岁，口腔检查发现上颌左侧区有恒中切牙，恒侧切牙，乳尖牙，第一乳磨牙，第二乳磨牙及第一恒磨牙。其中第一恒磨牙面龋坏，无自发性痛史，要求治疗在左侧上颌区中，最先萌出的恒牙是

城市居住、商业、工业混杂区执行的环境噪声昼夜标准值分别是()。

某工程双代号网络计划如下图所示，图中已标出的各个节点的最早时间和最迟时间，该计划表明()。

榜样示范法中的“榜样”包括()

在日常生活中，我们经常把被子拿到太阳底下晒一下，其最可能的原因是()。

创造，是毫无遗憾地贡献出毕生精力，不断扩大自我生命作用的一曲凯歌，是用汗和泪浇铸成的结晶。以下说法不正确的是()。

根据我国《宪法》，关于通信自由和通信秘密，下列说法正确的是()