对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

admin2021-09-14 31

问题对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

选项 A、2次
B、4次
C、1次
D、3次

答案C

解析对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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