在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 79

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场的稳定性可以用()来衡量。

交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的()。

()负责买断式回购交易的日常监测工作,()负责买断式回购结算的日常监测工作。

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。(　　)

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列()条件的，可以采用大宗交易方式。

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

在公司收购的融资方式中，通过发行股票筹集资金具有的特点有（）。

TheChangeofBBCWiththe【W1】______ofBBCWorldServiceTelevision,millionsofviewersinAsiaandAmericacannowwatchth

社会契约道德观

强碱烧伤的治疗要点水泥烧伤的治疗要点

左心衰竭和二尖瓣狭窄或关闭不全时，发生瘀血的器官主要是()。

铝合金、塑料门窗施工前进行安装质量检验时，推拉门窗扇开关力检查采用的量测工具是()。

任何个人将私人收藏的文物私自卖给外国人的，由()罚款，并可没收其文物和非法所得。

面对经济运行中的新情况新问题，党中央、国务院及时调整了宏观调控方向，实施积极的财政政策和稳健的货币政策，注重对有关政策的预调和微调。下列选项中，有助于保持国内经济平稳较快发展的是(

下列选项中适用诉讼时效的是()

FrancoisJacobwrotethat"anageorcultureischaracterizedlessbytheextentofitsknowledgethanbythenatureoftheques

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场的稳定性可以用()来衡量。

交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的()。

()负责买断式回购交易的日常监测工作,()负责买断式回购结算的日常监测工作。

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列()条件的，可以采用大宗交易方式。

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。

在公司收购的融资方式中，通过发行股票筹集资金具有的特点有（）。

TheChangeofBBCWiththe【W1】______ofBBCWorldServiceTelevision,millionsofviewersinAsiaandAmericacannowwatchth

社会契约道德观

强碱烧伤的治疗要点水泥烧伤的治疗要点

左心衰竭和二尖瓣狭窄或关闭不全时，发生瘀血的器官主要是()。

铝合金、塑料门窗施工前进行安装质量检验时，推拉门窗扇开关力检查采用的量测工具是()。

任何个人将私人收藏的文物私自卖给外国人的，由()罚款，并可没收其文物和非法所得。

面对经济运行中的新情况新问题，党中央、国务院及时调整了宏观调控方向，实施积极的财政政策和稳健的货币政策，注重对有关政策的预调和微调。下列选项中，有助于保持国内经济平稳较快发展的是(

下列选项中适用诉讼时效的是()

FrancoisJacobwrotethat"anageorcultureischaracterizedlessbytheextentofitsknowledgethanbythenatureoftheques

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。(　　)

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。