根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法正确的是( )。[2018年9月真题]

admin2022-08-17 27

问题根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法正确的是( )。[2018年9月真题]

选项 A、可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量
B、上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露
C、原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购；原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购
D、参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购
E、投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金

答案C

解析 A项，《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》(2018年修订)第25条第1款规定，可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。Bc两项，第3条规定，上市公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的股东(以下简称原股东)优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露。原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购。原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。D项，第11条第1款规定，参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行申购。E项，第10条第1款规定，投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

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根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法正确的是( )。[2018年9月真题]

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根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的__，或者或有负债达到净资产的_的不得成为基金管理公司实际控制人。()

基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法正确的是()。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是()。

合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为，这体现了合规管理的()原则。

下列不属于按投资市场分类的股票基金是()。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

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患者，女，45岁。2天前感觉胁肋部皮肤灼热疼痛。皮色发红，继则出现簇集性粟粒状大小丘状疱疹，呈带状捧列，兼见口苦，心烦，易怒，脉弦数。治疗除取主穴外，还应选用的穴位是()

现判断某可比实例的交易情况比估价对象的差2%,则可比实例的交易情况修正系数为()。

反映公司偿债能力的指标有()

Besidesentertainmentandbeautifullanterns,anotherimportantpartoftheLanternFestival,orYuanxiaoFestivaliseatingsma

下列叙述中正确的是()

朝から　雨が　降ったり　やんだりの——————天気ですね。

A.EducationB.PeopleC.TransportD.DrinksE.FoodF.Nightlife*

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合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为，这体现了合规管理的()原则。

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某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

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患者，女，45岁。2天前感觉胁肋部皮肤灼热疼痛。皮色发红，继则出现簇集性粟粒状大小丘状疱疹，呈带状捧列，兼见口苦，心烦，易怒，脉弦数。治疗除取主穴外，还应选用的穴位是()

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