以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2011-01-19 25

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现(　　)时对转换价格做调整。

证券登记结算公司的名称中应当标明(　　)字样。

我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指(　　)。

承销业务的原始凭证以及有关业务(　　)应当至少保存7年。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括(　　)。

股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。(　　)

本利比率就是市盈率，其值越高，股票的内在价值就越大。(　　)

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有(　　)。

对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用(　　)手段。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。

角接运行的电动机必须采用带有________保护的热继电器作过载保护。

简述科技环境对企业国际营销的影响。

A．雌激素内膜增生方案B．孕激素内膜萎缩方案C．孕激素撤退方案D．雌一孕激素序贯疗法E．雌一孕激素合并疗法青春期功血，周期紊乱，量不多，为调节周期，适于用

下列属于民事责任承担方式的是()。

从本质上讲，商标权的价值主要取决于()。

西伯利亚大陆桥运输包括()等运输方式。

若干学校联合进行团体操表演，参演学生组成一个方阵，已知方阵由外到内第二层有104人，则该方阵共有学生()人。

Howeverimportantwemayregardschoollifetobe,thereisno【B1】______tothefactthatchildrenspendmoretimeathomethan

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现( )时对转换价格做调整。

证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样。

我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指( )。

承销业务的原始凭证以及有关业务( )应当至少保存7年。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括( )。

股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。( )

本利比率就是市盈率，其值越高，股票的内在价值就越大。( )

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有( )。

对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用( )手段。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。

角接运行的电动机必须采用带有________保护的热继电器作过载保护。

简述科技环境对企业国际营销的影响。

A．雌激素内膜增生方案B．孕激素内膜萎缩方案C．孕激素撤退方案D．雌一孕激素序贯疗法E．雌一孕激素合并疗法青春期功血，周期紊乱，量不多，为调节周期，适于用

下列属于民事责任承担方式的是()。

从本质上讲，商标权的价值主要取决于()。

西伯利亚大陆桥运输包括()等运输方式。

若干学校联合进行团体操表演，参演学生组成一个方阵，已知方阵由外到内第二层有104人，则该方阵共有学生()人。

Howeverimportantwemayregardschoollifetobe,thereisno【B1】______tothefactthatchildrenspendmoretimeathomethan

可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现(　　)时对转换价格做调整。

证券登记结算公司的名称中应当标明(　　)字样。

我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指(　　)。

承销业务的原始凭证以及有关业务(　　)应当至少保存7年。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括(　　)。

股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。(　　)

本利比率就是市盈率，其值越高，股票的内在价值就越大。(　　)

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有(　　)。

对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用(　　)手段。