基金投资交易过程中的风险主要有( )。 I．合规风险 Ⅱ．信用风险 Ⅲ．操作风险 Ⅳ．投资组合风险

admin2019-08-22 25

问题基金投资交易过程中的风险主要有( )。
I．合规风险 Ⅱ．信用风险
Ⅲ．操作风险 Ⅳ．投资组合风险

选项 A、I、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：一是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/JRH2FFFM

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

5月20日，某交易者买入2手10月份铜期货合约，价格为16950元／吨，同时卖出2手12月份铜期货合约，价格为17020元／吨，两个月后的7月20日，10月份铜合约价格变为17010元／吨，而12月份铜合约价格变为17030元／吨，则5月20日和7月20
某企业有一批商品存货，目前现货价格为3000元／吨，2个月后交割的期货合约价格为3500元／吨。2个月期间的持仓费和交割成本等合计为300元／吨。该企业通过比较发现，如果将该批货在期货市场按3500元／吨的价格卖出，待到期时用其持有的现货进行交割，扣除30
中国金融期货交所的全面结算会员，可以()。
2008年2月10日，某投资者以120点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看涨期权，同时，又以180点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是(　　)点。
在利率期货交易中，当()合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着跨期套利的潜在机会。
某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是(　　)点。
与场内期权相比，场外期权具有()的特点。
近年来，在全球期货市场交易活跃的短期利率期货品种有()。
下列属于结算机构的作用的是()。
某投资者购买了某企业的2年期的债券，面值为100000美元，票面利率为8％，按票面利率每半年付息一次，2年后收回本利和。则此投资者的收益率为()。

随机试题

如果有一酶促反应其[S]=1／2Km，v应等于
闭合型犬子宫蓄脓的关键指征不包括
目前进口设备适用增值税率一般为()。
下列关于对选择高压电器和导体的表述哪些是正确的?()
单台仪表的校准点应在仪表全量程范围内均匀选取，一般不应少于()。
发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由()审计或审核。
心理咨询记录包括()。
助、彻
力求认识、探究某种事物的心理倾向是()。
federalgovernmentshutdown

最新回复(0)

基金投资交易过程中的风险主要有( )。 I．合规风险 Ⅱ．信用风险 Ⅲ．操作风险 Ⅳ．投资组合风险

证券投资基金基础知识

基金从业资格

5月20日，某交易者买入2手10月份铜期货合约，价格为16950元／吨，同时卖出2手12月份铜期货合约，价格为17020元／吨，两个月后的7月20日，10月份铜合约价格变为17010元／吨，而12月份铜合约价格变为17030元／吨，则5月20日和7月20

中国金融期货交所的全面结算会员，可以()。

在利率期货交易中，当()合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着跨期套利的潜在机会。

某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是( )点。

与场内期权相比，场外期权具有()的特点。

近年来，在全球期货市场交易活跃的短期利率期货品种有()。

下列属于结算机构的作用的是()。

某投资者购买了某企业的2年期的债券，面值为100000美元，票面利率为8％，按票面利率每半年付息一次，2年后收回本利和。则此投资者的收益率为()。

如果有一酶促反应其[S]=1／2Km，v应等于

闭合型犬子宫蓄脓的关键指征不包括

目前进口设备适用增值税率一般为()。

下列关于对选择高压电器和导体的表述哪些是正确的?()

单台仪表的校准点应在仪表全量程范围内均匀选取，一般不应少于()。

发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由()审计或审核。

心理咨询记录包括()。

助、彻

力求认识、探究某种事物的心理倾向是()。

federalgovernmentshutdown

某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是(　　)点。