国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。 Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ．进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ．查阅并带走与检查事项有关的文件

admin2022-01-09 30

问题国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。
Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ．进入证券公司的营业场所检查
Ⅲ．查阅并带走与检查事项有关的文件、资料
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案A

解析国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/J1w2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，国债付息日后的第()个工作日恢复转托管。

按照投资理念可将证券投资基金划分为()。

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

信息披露义务人披露的信息，应当()。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是()过程中发生的费用，另一类是()过程中发生的费用。

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

植物体或其离体部分的两端具有不同的生理特性是（）。

下列何药不属于我国目前的第一线抗结核病药：

A．志贺痢疾杆菌B．福氏痢疾杆菌C．舒密次痢疾杆菌D．鲍氏痢疾杆菌E．宋内痢疾杆菌能产生神经毒素痢疾杆菌的是

女性，30岁。发热寒战，轻度黄疸，脾肋下3cm,血红蛋白70g／L，网织红细胞9％，血清铁1200μg／L，肝功能正常，Ham试验阴性。Coombs试验阳性。诊断应考虑为

治疗成年奶牛前胃弛缓，一次性静脉注射10％葡萄糖酸钙的剂量一般是()。

下列氨基酸中哪一种可以通过转氨作用生成α酮戊二酸()。

慢性胃炎的脾胃虚弱证和胃阴不足证中，相同的临床表现有

根据设备监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对设备工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件是()。

下列关于风险的说法中，正确的有()。