基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

admin2019-09-24 27

问题基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
I．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()不具有内在价值，不能作为资产储备，在合约到期日之后必须进行交割。

上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为(　　)元。

成功的交易预测和结果受到()等因素的影响。

下列组合中，构成跨期套利的有(　　)。

集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量，下列不符合这一原则的是()。

要防范利率上升的风险，就需要购买看涨期权；要防范利率下降的风险，就需要购买看跌期权。()

无论期货交易是盈是亏，客户必须按规定向交易所交付(　　)。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

当年设立登记的企业，自__________起参加年检。

___________分析法实际上是一个模板匹配操作，匹配的一方是系统设置情况和用户操作动作，一方是已知攻击模式的签名数据库。

《卡门》的作者是

上市公司应当在每一会计季度结束之日起_________内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予以公告。

A原发性牙本质B继发性牙本质C前期牙本质D管周牙本质E生长线

按照地理范围划分，旅游活动可分为国际旅游和国内旅游。国际旅游包括入境旅游、出境旅游和边境旅游。()

臭氧层

Whatisthewoman’sfavoritehobby?

基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()不具有内在价值，不能作为资产储备，在合约到期日之后必须进行交割。

上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为( )元。

成功的交易预测和结果受到()等因素的影响。

下列组合中，构成跨期套利的有( )。

集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量，下列不符合这一原则的是()。

要防范利率上升的风险，就需要购买看涨期权；要防范利率下降的风险，就需要购买看跌期权。()

无论期货交易是盈是亏，客户必须按规定向交易所交付( )。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

当年设立登记的企业，自__________起参加年检。

___________分析法实际上是一个模板匹配操作，匹配的一方是系统设置情况和用户操作动作，一方是已知攻击模式的签名数据库。

《卡门》的作者是

上市公司应当在每一会计季度结束之日起_________内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予以公告。

A原发性牙本质B继发性牙本质C前期牙本质D管周牙本质E生长线

按照地理范围划分，旅游活动可分为国际旅游和国内旅游。国际旅游包括入境旅游、出境旅游和边境旅游。()

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上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为(　　)元。

下列组合中，构成跨期套利的有(　　)。

无论期货交易是盈是亏，客户必须按规定向交易所交付(　　)。