根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA+ Ⅱ．资产支持证券 Ⅲ．非公开发

admin2022-08-17 37

问题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题]
Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA+
Ⅱ．资产支持证券
Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券
Ⅳ．地方政府债券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)第8条规定，合格投资者可以认购及交易在本所上市交易或者挂牌转让的全部债券，但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易：①债券信用评级在AAA以下(不含AAA)的公司债券、企业债券(不包括公开发行的可转换公司债券)；②非公开发行的公司债券、企业债券；③资产支持证券；④本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。本所提供转让服务的暂停上市债券仅限合格投资者中的机构投资者买人。

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()是判定是否构成操纵市场的关键因素。

基金管理人职责终止前，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。

投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

在我国政府基金监管的行政法律关系中，()是行政相对人。

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。Ⅰ．招募说明书摘要Ⅱ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅲ．基金管理人和基金托管人的基本情况Ⅳ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限V．基

A．紫纹B．斑片状色素沉着C．Cullen征D．白色腹纹E．瘢痕长期服用糖皮质激素者

根据《医疗事故处理条理》的规定，医疗机构发生重大医疗事故时，主管部门接到报告后应立即()

空间权是()产生的一种崭新的权利类型,现在已为大多数国家立法与判例所确立,并在理论上获得相当程度的发展。

在经济增长较快，处于扩张阶段时，个人和家庭应考虑()。

在制定产品价格时，能够薄利多销的企业应当将()作为企业定价目标。

衡量项目特有风险的主要方法有()。

竞争指个体或群体充分实现自身的潜能，力争按优胜标准使自己的成绩超过对手的适度竞争。良性竞争不但不会影响学生间的人际关系，而且还会()

根据下列资料，回答下列问题。2015年我国民办小学入学人数同比增加量比2012年的多()倍。

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()是判定是否构成操纵市场的关键因素。

基金管理人职责终止前，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有()。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或财

投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

在我国政府基金监管的行政法律关系中，()是行政相对人。

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。Ⅰ．招募说明书摘要Ⅱ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅲ．基金管理人和基金托管人的基本情况Ⅳ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限V．基

A．紫纹B．斑片状色素沉着C．Cullen征D．白色腹纹E．瘢痕长期服用糖皮质激素者

根据《医疗事故处理条理》的规定，医疗机构发生重大医疗事故时，主管部门接到报告后应立即()

空间权是()产生的一种崭新的权利类型,现在已为大多数国家立法与判例所确立,并在理论上获得相当程度的发展。

在经济增长较快，处于扩张阶段时，个人和家庭应考虑()。

在制定产品价格时，能够薄利多销的企业应当将()作为企业定价目标。

衡量项目特有风险的主要方法有()。

竞争指个体或群体充分实现自身的潜能，力争按优胜标准使自己的成绩超过对手的适度竞争。良性竞争不但不会影响学生间的人际关系，而且还会()

根据下列资料，回答下列问题。2015年我国民办小学入学人数同比增加量比2012年的多()倍。