发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括( )。 Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款 Ⅲ．对发行人直接负责人员进行罚款 Ⅳ．对发行人予以取缔

admin2019-01-16 36

问题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括( )。
Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款
Ⅲ．对发行人直接负责人员进行罚款
Ⅳ．对发行人予以取缔

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

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