银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2014-06-12 68

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操拟市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任；②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为；③内幕交易的民事责任；④操纵市场行为的民事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

系统性风险因素对贷款组合信用风险的影响，主要是由()的变动反映出来。

20世纪60年代是商业银行风险管理模式阶段的()。

内部评级高级法要求商业银行运用自身客户评级估计()。

下列关于资本的说法，正确的是()。

下列关于压力测试的说法，不正确的是()。

商业银行信息系统包括主要面向客户的业务信息系统和主要供内部管理使用的管理信息系统。在操作风险管理中，信息系统的主要作用包括（）

在现金流量的分析中，首先分析的是()

假设目前收益率曲线是向上倾斜的，如果预期收益率曲线保持不变，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()。

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在()等方面存在不完善、不健全等问题。

个人和家庭主要的投资来源是(　　)。

甲硝唑的药理作用有

男性，29岁，素来身体健康。近半个月来感肝区疼痛，纳差，来医院就诊。查体：肋下二横指可触及肝下缘，有压痛。甲胎蛋白定量＞800μg/L，谷丙转氨酶持续升高。考虑该病人可能是（）

一个规则适用于甲案件，乙案件在实质上与甲案件类似，因此，这个规则也可以适用于乙案件。这种推理()。

下列废气治理措施中，适用于治理二氧化硫措施的有()。

运用常模参照性测验对学生成绩进行评定，它依据学生个人的成绩在该班学生成绩序列或常模中所处的位置来评价和决定学生的成绩优劣，这种评价方式是()。

施某犯贪污罪，被判无期徒刑。服刑12年后，因表现良好而获假释。在假释考验期内的第6年，施某故意致人重伤，被判刑9年。根据刑法规定，对施某应撤销假释，按数罪并罚的规定处理。对施某应适用何种刑罚幅度或刑种?()

两个工作站怎样连接才能互相通信？(27)。假设工作站A的IP地址是20．15．10．24/28，而工作站B的IP地址是20．15．10．100/28，正确连接后仍不能互相通信，怎样修改地址才能使得这两个工作站互相通信？(28)。(27)

请根据下图所示网络结构回答下列问题。填写路由器RG的路由表项①至⑥。

页框控件也称作选项卡控件，在一个页框中可以有多个页面，表示页面个数的属性是(　　)。

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

系统性风险因素对贷款组合信用风险的影响，主要是由()的变动反映出来。

20世纪60年代是商业银行风险管理模式阶段的()。

内部评级高级法要求商业银行运用自身客户评级估计()。

下列关于资本的说法，正确的是()。

下列关于压力测试的说法，不正确的是()。

商业银行信息系统包括主要面向客户的业务信息系统和主要供内部管理使用的管理信息系统。在操作风险管理中，信息系统的主要作用包括（）

在现金流量的分析中，首先分析的是()

假设目前收益率曲线是向上倾斜的，如果预期收益率曲线保持不变，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()。

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在()等方面存在不完善、不健全等问题。

个人和家庭主要的投资来源是( )。

甲硝唑的药理作用有

男性，29岁，素来身体健康。近半个月来感肝区疼痛，纳差，来医院就诊。查体：肋下二横指可触及肝下缘，有压痛。甲胎蛋白定量＞800μg/L，谷丙转氨酶持续升高。考虑该病人可能是（）

一个规则适用于甲案件，乙案件在实质上与甲案件类似，因此，这个规则也可以适用于乙案件。这种推理()。

下列废气治理措施中，适用于治理二氧化硫措施的有()。

运用常模参照性测验对学生成绩进行评定，它依据学生个人的成绩在该班学生成绩序列或常模中所处的位置来评价和决定学生的成绩优劣，这种评价方式是()。

施某犯贪污罪，被判无期徒刑。服刑12年后，因表现良好而获假释。在假释考验期内的第6年，施某故意致人重伤，被判刑9年。根据刑法规定，对施某应撤销假释，按数罪并罚的规定处理。对施某应适用何种刑罚幅度或刑种?()

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请根据下图所示网络结构回答下列问题。填写路由器RG的路由表项①至⑥。

页框控件也称作选项卡控件，在一个页框中可以有多个页面，表示页面个数的属性是( )。

个人和家庭主要的投资来源是(　　)。

页框控件也称作选项卡控件，在一个页框中可以有多个页面，表示页面个数的属性是(　　)。