证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

admin2022-03-23 29

问题证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。
I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围
Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货的交易方式特征包括()。Ⅰ．逐日盯市制度Ⅱ．交易者拥有对应的基础金融工具Ⅲ．交易者借入对应的基础金融工具Ⅳ．保证金制度

从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于()

我国中央银行的基本职能包括()。Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．实施金融监管Ⅳ．发行股票

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近()年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括()。I．从事证券交易时间Ⅱ．账户状态Ⅲ．投资风格及业绩Ⅳ．关联关系

Excel2010保存的默认工作簿扩展名为．xlsx，用户也可另存为．xls、．pdf(PDF文件)和．html(网页文件)等。()

中医学认为，决定疾病是否发生的主要因素是

A．批准的说明书为准B．经药师审方后购买和使用C．经医师签字后购买和使用D．按医生处方购买和使用药品广告的内容是以国务院卫生行政部门或省、自治区、直辖市卫生行政部门()

甲公司与乙公司交易中获面额为100万元的汇票一张，出票人为乙公司，付款人为丙公司，汇票上有丁、戊两公司的担保签章，其中丁公司担保80万元，戊公司担保20万元。后丙公司拒绝承兑该汇票。以下判断哪些是正确的?

合同不当履行中的保全措施包括(-)。

知觉的恒常性中最主要的是______的恒常性。

你是城乡接合部卫生和计划生育委员会的工作人员。领导让你组织开展一次打击非法行医的宣传活动，你会如何组织?

A.wholeB.getC.fromPhrases:A.Indiaasa【T1】addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T2】put

设f(x)二阶连续可导，且f’(1)＝0，又则()．

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货的交易方式特征包括()。Ⅰ．逐日盯市制度Ⅱ．交易者拥有对应的基础金融工具Ⅲ．交易者借入对应的基础金融工具Ⅳ．保证金制度

从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于()

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投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近()年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括()。I．从事证券交易时间Ⅱ．账户状态Ⅲ．投资风格及业绩Ⅳ．关联关系

Excel2010保存的默认工作簿扩展名为．xlsx，用户也可另存为．xls、．pdf(PDF文件)和．html(网页文件)等。()

中医学认为，决定疾病是否发生的主要因素是

A．批准的说明书为准B．经药师审方后购买和使用C．经医师签字后购买和使用D．按医生处方购买和使用药品广告的内容是以国务院卫生行政部门或省、自治区、直辖市卫生行政部门()

甲公司与乙公司交易中获面额为100万元的汇票一张，出票人为乙公司，付款人为丙公司，汇票上有丁、戊两公司的担保签章，其中丁公司担保80万元，戊公司担保20万元。后丙公司拒绝承兑该汇票。以下判断哪些是正确的?

合同不当履行中的保全措施包括(-)。

知觉的恒常性中最主要的是______的恒常性。

你是城乡接合部卫生和计划生育委员会的工作人员。领导让你组织开展一次打击非法行医的宣传活动，你会如何组织?

A.wholeB.getC.fromPhrases:A.Indiaasa【T1】______addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T2】______put

设f(x)二阶连续可导，且f’(1)＝0，又则()．

A.wholeB.getC.fromPhrases:A.Indiaasa【T1】addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T2】put