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  3. 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展

admin2022-03-23  29
问题 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有(    )。
Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
选项 A、ⅠⅣ
B、ⅠⅡ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅣ
答案A
解析 根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故选项Ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项Ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项Ⅰ 、Ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。
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