下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

admin2020-02-01 28

问题下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

选项 A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是

答案B

解析选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办理备案手续。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求，同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。

期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力，单一客户的起始委托资产不得低于()万元人民币。

下列不属于会计系统控制的内容的是()。

下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是()。

开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是()。

证券投资基金业的作用不包括()。

工程勘察设计业务的委托可以通过()的方式进行。

接天莲叶无穷碧，________________。(宋·杨万里《晓出净慈寺送林子方》)

关于肾上腺素在眼科局部麻醉中作用的描述，错误的是

A．面部白色B．面部黄色C．面部赤色D．面部青色E．面部黑色主虚寒证、失血证的为()。

A，反跳现象B，停药后综合征C，类皮质醇增多症D，类固醇性糖尿病E，医源性肾上腺皮质功能不全主要症状为满月脸、向心性肥胖、皮肤紫纹、多毛等的是

因旅行社过错造成旅游者误机(车、船)，旅行社应赔偿旅游者的(　　)，并赔偿经济损失10%的违约金。

将容量为n的样本中的数据分成6组，绘制频率分布直方图。若第一组至第六组数据的频率之比为2：3：4：6：4：1，且前三组数据的频数之和等于27，则n=___________。

Lastnight,Marksaidthathe______thebookbytheendofnextweek.

Thepredictabilityofourmortalityratesissomethingthathaslongpuzzledsocialscientists.Afterall,thereisnonaturalr

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办理备案手续。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求，同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。

期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力，单一客户的起始委托资产不得低于()万元人民币。

下列不属于会计系统控制的内容的是()。

下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是()。

开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是()。

证券投资基金业的作用不包括()。

工程勘察设计业务的委托可以通过()的方式进行。

接天莲叶无穷碧，________________。(宋·杨万里《晓出净慈寺送林子方》)

关于肾上腺素在眼科局部麻醉中作用的描述，错误的是

A．面部白色B．面部黄色C．面部赤色D．面部青色E．面部黑色主虚寒证、失血证的为()。

A，反跳现象B，停药后综合征C，类皮质醇增多症D，类固醇性糖尿病E，医源性肾上腺皮质功能不全主要症状为满月脸、向心性肥胖、皮肤紫纹、多毛等的是

因旅行社过错造成旅游者误机(车、船)，旅行社应赔偿旅游者的( )，并赔偿经济损失10%的违约金。

将容量为n的样本中的数据分成6组，绘制频率分布直方图。若第一组至第六组数据的频率之比为2：3：4：6：4：1，且前三组数据的频数之和等于27，则n=___________。

Lastnight,Marksaidthathe______thebookbytheendofnextweek.

Thepredictabilityofourmortalityratesissomethingthathaslongpuzzledsocialscientists.Afterall,thereisnonaturalr

因旅行社过错造成旅游者误机(车、船)，旅行社应赔偿旅游者的(　　)，并赔偿经济损失10%的违约金。