完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

admin2022-11-04 26

问题完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

选项 A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案B

解析内部控制的合理性原则，是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

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证券一般从业资格

关于高处作业的说法，错误的有()。

根据《水电建设工程质量管理暂行办法》(电水农〔1997〕220号)，施工项目经理对其承担的工程建设的质量工作负()。

根据《水利部关于修订印发水利建设质量工作考核办法的通知》(水建管〔2018〕102号)，施工单位质量控制考核内容不包括()。

某坝面碾压施工设计碾压遍数为4遍，实际碾压遍数为5遍，碾滚净宽为4m，则错距宽度为()m。

根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014)，监理机构对所监理工程的工作方法有()。

合同工程完工验收应具备的条件有()。

设计单位推荐材料、设备时应遵循的原则是()。

建筑市场不良信用信息公开期限一般为()。

下列各项不属于证券投资基金的是()。

妊娠________周前胎儿不受梅毒感染。

A．循法B．弹柄法C．搓柄法D．摇柄法E．震颤法为达出针泻邪的目的宜采用

除了风险特征外，会对客户理财方式和产品产生很大影响的其他的理财特征包括()。

DavidisgoodEnglish,buthedoesn’tdowellPE.?

文艺复兴时期人文主义教育的古典主义特征主要体现()

个体测验的优点是()

下列关于Python程序格式的描述中，错误的是()。

(1)Datingisatreacherousbusiness.Theremaybeplentyoffishinthesea,yetmanyareunhygienic,self-absorbed,disconcer

TwocitiesthatlayattheedgeoftheMediterraneanmorethan1,200yearsago,HerakleionandEasternCanopus,disappearedsudd

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

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关于高处作业的说法，错误的有()。

根据《水电建设工程质量管理暂行办法》(电水农〔1997〕220号)，施工项目经理对其承担的工程建设的质量工作负()。

根据《水利部关于修订印发水利建设质量工作考核办法的通知》(水建管〔2018〕102号)，施工单位质量控制考核内容不包括()。

某坝面碾压施工设计碾压遍数为4遍，实际碾压遍数为5遍，碾滚净宽为4m，则错距宽度为()m。

根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014)，监理机构对所监理工程的工作方法有()。

合同工程完工验收应具备的条件有()。

设计单位推荐材料、设备时应遵循的原则是()。

建筑市场不良信用信息公开期限一般为()。

下列各项不属于证券投资基金的是()。

妊娠________周前胎儿不受梅毒感染。

A．循法B．弹柄法C．搓柄法D．摇柄法E．震颤法为达出针泻邪的目的宜采用

除了风险特征外，会对客户理财方式和产品产生很大影响的其他的理财特征包括()。

Davidisgood______English,buthedoesn’tdowell______PE.?

文艺复兴时期人文主义教育的古典主义特征主要体现()

个体测验的优点是()

下列关于Python程序格式的描述中，错误的是()。

(1)Datingisatreacherousbusiness.Theremaybeplentyoffishinthesea,yetmanyareunhygienic,self-absorbed,disconcer

TwocitiesthatlayattheedgeoftheMediterraneanmorethan1,200yearsago,HerakleionandEasternCanopus,disappearedsudd

DavidisgoodEnglish,buthedoesn’tdowellPE.?