下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是( )。 I．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容 Ⅳ．基金交易应实行集中交

admin2019-01-16 31

问题下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是( )。
I．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
Ⅳ．基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析督察长对董事会负责；研究业务控制内容包括建立研究与投资的业务交流制度，保持通常的交流渠道；基金交易实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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证券一般从业资格

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为()。Ⅰ．风险偏好型Ⅱ．风险寻找型Ⅲ．风险中立型Ⅳ．风险回避型

下列属于投资政策说明书内容的是()。Ⅰ．投资范围和投资限制Ⅱ．投资回报率目标Ⅲ．业绩比较基准Ⅳ．风险提示

投资者对证券经纪商发出的委托指令能以()的形式出现。Ⅰ．口头传达Ⅱ．书面委托Ⅲ．电话自动委托Ⅳ．网上委托

根据委托时效限制分类的委托指令有()。Ⅰ．当日委托Ⅱ．整数委托Ⅲ．市价委托Ⅳ．开市委托

私募股权投资的退出机制包括()。Ⅰ．破产清算Ⅱ．管理层回购Ⅲ．买壳上市或借壳上市Ⅳ．风险投资

根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

下列有关()的数据，可以计算出基金资产净值。Ⅰ．基金资产总值和基金负债Ⅱ．基金资产总值和基金总份额Ⅲ．基金总份额和基金负债Ⅳ．基金份额净值和基金总份额

下列关于资产利用率的描述，不正确的是()

情绪是与何种需要相联系的

依照可投资额、储蓄能力与理财目标的关系式，下列叙述错误的是(　　)。

下列属于对所得税课征仅实行地域管辖权的国家和地区有()。

2008年进入危机后，巴塞尔委员会《有效银行监管核心原则》的主要变化有()。

财务比率分析不包括()。

根据《商业银行法》，()是商业银行发放贷款时必须遵守的法律规定。

“千古风流八咏楼”中的“八咏楼”原名()。

曲线r＝eθ在θ＝处的切线方程为_______．

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证券一般从业资格

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为()。Ⅰ．风险偏好型Ⅱ．风险寻找型Ⅲ．风险中立型Ⅳ．风险回避型

下列属于投资政策说明书内容的是()。Ⅰ．投资范围和投资限制Ⅱ．投资回报率目标Ⅲ．业绩比较基准Ⅳ．风险提示

投资者对证券经纪商发出的委托指令能以()的形式出现。Ⅰ．口头传达Ⅱ．书面委托Ⅲ．电话自动委托Ⅳ．网上委托

根据委托时效限制分类的委托指令有()。Ⅰ．当日委托Ⅱ．整数委托Ⅲ．市价委托Ⅳ．开市委托

私募股权投资的退出机制包括()。Ⅰ．破产清算Ⅱ．管理层回购Ⅲ．买壳上市或借壳上市Ⅳ．风险投资

根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

下列有关()的数据，可以计算出基金资产净值。Ⅰ．基金资产总值和基金负债Ⅱ．基金资产总值和基金总份额Ⅲ．基金总份额和基金负债Ⅳ．基金份额净值和基金总份额

下列关于资产利用率的描述，不正确的是()

情绪是与何种需要相联系的

依照可投资额、储蓄能力与理财目标的关系式，下列叙述错误的是( )。

下列属于对所得税课征仅实行地域管辖权的国家和地区有()。

2008年进入危机后，巴塞尔委员会《有效银行监管核心原则》的主要变化有()。

财务比率分析不包括()。

根据《商业银行法》，()是商业银行发放贷款时必须遵守的法律规定。

“千古风流八咏楼”中的“八咏楼”原名()。

曲线r＝eθ在θ＝处的切线方程为_______．

依照可投资额、储蓄能力与理财目标的关系式，下列叙述错误的是(　　)。