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将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或研究子公司( )。
将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或研究子公司( )。
admin
2021-04-23
39
问题
将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或研究子公司( )。
选项
A、独立作出决定
B、独立履行内部审核程序
C、独立作出决定并履行内部审核程序
D、报经证券公司董事会批准后，作出决定并履行内部审核程序
答案
C
解析
关于证券研究报告覆盖范嗣管理，若将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。可知C项正确。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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