证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

admin2009-11-19 27

问题证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

选项 A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B、未按规定办理客户资产的托管
C、未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D、未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

答案A,B,D

解析 C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/0NN2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时，下列说法不正确的有()。
下列各项中，不应计入管理费用的是()。
下列属于证券投资者保护基金来源的是()Ⅰ．上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金Ⅱ．发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有()。Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月Ⅱ．国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定
下列交易可能引起所有者权益总额发生变动的有()。Ⅰ．收到非控股股东作为股改对价的捐赠Ⅱ．按照IPO时的承诺，控股股东无偿为上市公司承担以前年度的税收罚金Ⅲ．可供出售外币非货币性项目事项汇兑收益Ⅳ．注销回购的普
上市公司应及时披露重大事件的时点有()。Ⅰ．董事会就相关重大事件形成决议时Ⅱ．监事会就相关重大事件形成决议时Ⅲ．董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时Ⅳ．有关各方就相关重大事件签署意向书或协议时
某上交所上市公司，以下情形中，其半年度报告需要审计的有()。Ⅰ．拟在下半年分配利润Ⅱ．拟在下半年实施资本公积转增股本Ⅲ．拟在下半年申请增发新股Ⅳ．拟在下半年进行现金分红
以下关于股份锁定的说法正确的有()。Ⅰ．中小板上市公司，董事监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％Ⅱ．创业板上市公司董事、监事和高级管理
下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是()。Ⅰ．创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人Ⅱ．董事会成员6名，其中4名高管Ⅲ．董秘由财务负责人兼任Ⅳ．董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会
以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有()。Ⅰ．公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易Ⅱ．境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让Ⅲ．境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让

随机试题

下述疾病中引起盲肠缩短、变形收缩最常见的原因是
弗洛伊德把性心理发展阶段分为五个时期。性蕾期的时间段是()
下列哪一支不属于门静脉高压症的侧支循环
进行大气环境影响预测时，在计算()时，可不考虑s()2的转化。
看涨期权的买方要想对冲了结在手的合约头寸，其应当买入同样内容、同等数量的看跌期权合约。()
打开Word文档A，修改后另存为文档B，则文档A()。
一年生枝条中，扦插时容易成活的是()。
文中成语“荼毒生灵”中的“荼”念作：作者对“蟹和尚”这一民间想象的法海形象的态度是：
YouwillhearaconversationbetweenajobhunterandMr.Lucas,whoisaconsultantwithacompany,specialisinginheadhuntin
A、Gethelpfuladviceonpotentialjobs.B、Learnpracticalskillsofthefuturejob.C、Askforhigherstartingsalaries.D、Sendo

最新回复(0)

证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时，下列说法不正确的有()。

下列各项中，不应计入管理费用的是()。

某上交所上市公司，以下情形中，其半年度报告需要审计的有()。Ⅰ．拟在下半年分配利润Ⅱ．拟在下半年实施资本公积转增股本Ⅲ．拟在下半年申请增发新股Ⅳ．拟在下半年进行现金分红

下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是()。Ⅰ．创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人Ⅱ．董事会成员6名，其中4名高管Ⅲ．董秘由财务负责人兼任Ⅳ．董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会

下述疾病中引起盲肠缩短、变形收缩最常见的原因是

弗洛伊德把性心理发展阶段分为五个时期。性蕾期的时间段是()

下列哪一支不属于门静脉高压症的侧支循环

进行大气环境影响预测时，在计算()时，可不考虑s()2的转化。

看涨期权的买方要想对冲了结在手的合约头寸，其应当买入同样内容、同等数量的看跌期权合约。()

打开Word文档A，修改后另存为文档B，则文档A()。

一年生枝条中，扦插时容易成活的是()。

文中成语“荼毒生灵”中的“荼”念作：作者对“蟹和尚”这一民间想象的法海形象的态度是：

YouwillhearaconversationbetweenajobhunterandMr.Lucas,whoisaconsultantwithacompany,specialisinginheadhuntin

A、Gethelpfuladviceonpotentialjobs.B、Learnpracticalskillsofthefuturejob.C、Askforhigherstartingsalaries.D、Sendo

证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。