20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

admin2013-05-17 39

问题 20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

选项 A、《证券法》
B、《国民银行法》
C、《格拉斯·斯蒂格尔法》
D、《金融服务现代化法案》

答案A，C

解析 1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律上规定了分业经营；1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响；同时，美国证券与交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构。而1937年成立的全美证券交易商协会则加强了对场外经纪人和证券商的管理，并对会员制定了业务标准。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，逐步形成过了分割金融市场的基金分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。

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20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（）

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（）

收益率曲线反映了债券市场的（）。

下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（）。

除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。

詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。这可能导致评价结果失真。

在上半年结束后45日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备的招股书包括()。

()的性质均属国家所有，统称为国有股。

交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为()年。

如图所示的几种常用的工用具使用示意图中，操作方法不正确的是()。

主要的产热营养素是

率先在国内开办个人住房贷款业务的是()。

下列比率指标的不同类型中，流动比率属于()。

某有限责任公司共有股东15人，股东韩某拟向王某转让出资，使王某成为公司的新股东。韩某按照规定通知了其他股东，其他股东8人同意，6人不同意。对该股东会议情况的下列表述中，不正确的有()。

我国农村改革带来的经济和社会发展所包含的历史唯物主义观点有()。①生产关系必须适合生产力状况②生产方式变革社会性质③改革是社会主义社会发展的动力④上层建筑适应经济基础状况就能促进生产力的发展

下列关于本质和现象的说法，不正确的是()。

光明小学举办三次义务劳动，共100人次参加，在参加义务劳动的学生中，只参加1次、2次、3次的人数之比为3：2：1，该校共有()人参加义务劳动。

ManandComputerWhatmakespeopledifferentfromcomputerprograms?Whatisthemissingelementthatourtheoriesdon’tyet(

Mergersandtakeoversmeantheactivitiesthattwoormorebusinessesjointogetherandoperateasoneorganization.Mergersus

20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（ ）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（）

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（）

收益率曲线反映了债券市场的（）。

下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（）。

除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。

詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。这可能导致评价结果失真。

在上半年结束后45日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备的招股书包括()。

()的性质均属国家所有，统称为国有股。

交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为()年。

如图所示的几种常用的工用具使用示意图中，操作方法不正确的是()。

主要的产热营养素是

率先在国内开办个人住房贷款业务的是()。

下列比率指标的不同类型中，流动比率属于()。

某有限责任公司共有股东15人，股东韩某拟向王某转让出资，使王某成为公司的新股东。韩某按照规定通知了其他股东，其他股东8人同意，6人不同意。对该股东会议情况的下列表述中，不正确的有()。

我国农村改革带来的经济和社会发展所包含的历史唯物主义观点有()。①生产关系必须适合生产力状况②生产方式变革社会性质③改革是社会主义社会发展的动力④上层建筑适应经济基础状况就能促进生产力的发展

下列关于本质和现象的说法，不正确的是()。

光明小学举办三次义务劳动，共100人次参加，在参加义务劳动的学生中，只参加1次、2次、3次的人数之比为3：2：1，该校共有()人参加义务劳动。

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20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。