证券市场基本法律法规_相关试题

通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。　Ⅰ．已被证券机构聘用　Ⅱ．最近3年内未受过刑事处罚　Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者。或者已过禁入期的　Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
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有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件包括( )。　Ⅰ．净资产不低于人民币6000万元　Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的40％　Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息　Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
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admin2023-2-8
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根据《证券投资基金法》，某证券公司新发行集合资产管理计划，不可以接受( )的资产。　Ⅰ．客户甲现金100万元人民币　Ⅱ．客户乙股票和债券市值1000万元人民币　Ⅲ．初次参与的客户丙货币资金，50万元人民币　Ⅳ．客户丁现金20万元人
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公司下列违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有( )。　Ⅰ．虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记　Ⅱ．公司的发起人、股东虚假出资　Ⅲ．在法定的会计账簿以外另立会计账簿　Ⅳ．公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等
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根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。　Ⅰ．方式 Ⅱ．时间　Ⅲ．内容 Ⅳ．对象
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关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为，下列说法正确的有( )。　Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜　Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现( )情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。　Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏　Ⅱ．公开发行
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证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、( )、高级管理人员薪酬和其他有关信息　Ⅰ．人均薪酬情况 Ⅱ．经营管理状况　Ⅲ．财务收支状况 Ⅳ．参股及控股情况
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证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。　Ⅰ．受托从事的介绍业务范围　Ⅱ．从事介绍业务的管理人员和业务人员名单和照片　Ⅲ．期货市场行情　Ⅳ．期货公司期货保证金账户信息、期货保
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根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的有( )。　Ⅰ．责令改正　Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款　Ⅲ．发行人
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证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。
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期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
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非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
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证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。
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证券法所调整的有价证券不包括( )。
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向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。
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公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
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admin2023-2-8
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发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
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可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。
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主板发审委委员包括( )名中国证监会系统人员。
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