证券市场基本法律法规_相关试题

如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反( )的事项应已纠正。　Ⅰ．合法性 Ⅱ．合理性　Ⅲ．一贯性 Ⅳ．公允性
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admin2023-2-8
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保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后做出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应当出具( )。　Ⅰ．发行保荐书 Ⅱ．发行保荐工作报告　Ⅲ．发行保荐报告书 Ⅳ．发行保荐工作说明
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admin2023-2-8
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下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。　Ⅰ．内核小组通常由7至15名专业人士组成　Ⅱ．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员　Ⅲ．内核小组成员中应当有熟悉法律、财务
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投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。　Ⅰ．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示　Ⅱ．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认
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下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有( )。　Ⅰ．向其中一方合伙人转让时，无须通知，也无需征得其他合伙人的同意　Ⅱ．向其中一方合伙人转让时，无须征得其他合伙人的同意，但应通知其他合
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下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有( )。　Ⅰ．招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处　Ⅱ．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格) 　
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下列关丁在主板上市公司首次公开发行的股票条件中，正确的有( )。　Ⅰ．有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算　Ⅱ．发行人自股份公司成立之后，持续时间应当在3年以上，但经国
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以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有( )。　Ⅰ．首次公开发行股票在创业板上市　Ⅱ．首次公开发行股票在主板上市　Ⅲ．上市公司发行新股　Ⅳ．上市公司发行可转换公
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下列有关法人财产权的表述中，正确的有( )。　Ⅰ．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题　Ⅱ．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权　Ⅲ．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础　
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依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有( )。　Ⅰ．所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让　Ⅱ．每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25％　Ⅲ．所持有股份自公司上市之日起36
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证券金融公司履行的职责包括( )。　Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务　Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控　Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况　Ⅳ．为投资者提供融资融券服务
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。　Ⅰ．监管谈话、重点关注　Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函　Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物　Ⅳ．责令公开说明、
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根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有( )。　Ⅰ．依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易　Ⅱ．证券交易必须采用无纸化交易方式　Ⅲ．证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。　Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告　Ⅲ．暂停或者撤销基金从
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admin2023-2-8
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下列属于国务院制定并颁布的行政法规的有( )。　Ⅰ．《期货交易管理条例》　Ⅱ．《证券公司客户资产管理业务管理办法》　Ⅲ．《企业债券管理条例》　Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
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A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择( )。　Ⅰ．2015年5月27日 Ⅱ．2015年5月28日　Ⅲ．2015年5月29日 Ⅳ．2015年5月30日
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下列关于股份有限公司董事会的说法正确的有( )。　Ⅰ．董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以口头或书面委托其他董事代为出席　Ⅱ．董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的
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指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的( )进行监督。　Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况　Ⅱ．客户的委托资金的动用情况　Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况　Ⅳ．客户证券的动用情况
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公司做出( )及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。　Ⅰ．减资 Ⅱ．合并　Ⅲ．分立 Ⅳ．增资
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admin2023-2-8
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下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有( )。　Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任。按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告　Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券　Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统
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